制度的功能
在霍布斯的《利維坦》中，“君主制”（我們可以將這一特殊的制度范型加以一般化，從而視之為“制度”）被視為約束個(gè)人的自利行為、防止落入狀態(tài)的重要手段。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中，通過考察中世紀(jì)歐洲土地和王位的“長男繼承法”以及“限嗣繼承法”的起因[1]，認(rèn)為“主要是出于安全考慮，為避免強(qiáng)鄰的侵蝕吞并，不便于將地產(chǎn)和國土分割繼承。他還在對(duì)農(nóng)奴制、分佃農(nóng)制和長期租地權(quán)保護(hù)法的考察中指出，這些制度“所起的促進(jìn)英格蘭偉大光榮的作用，也許比為商業(yè)而訂立的所有各種夸大條例所起的作用還要大的多。”[2]馬克斯·韋伯在《新教倫理與資本主義精神》中通過對(duì)西歐中世紀(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)變化（政教分離、分封體制以及城邦制度興起）的考察指出，精神因素尤其是價(jià)值觀念對(duì)制度演化具有巨大的作用。他強(qiáng)調(diào)了新教倫理對(duì)資本主義制度的形成、的重要意義。韋伯的一個(gè)貢獻(xiàn)是：既定的社會(huì)習(xí)俗、慣例和制度對(duì)于此后的制度演化方向具有決定意義；而在后續(xù)時(shí)間上繼起的演化過程中，精神因素對(duì)于社會(huì)發(fā)展、制度演化并不是毫無作用的，相反，它可能是個(gè)先導(dǎo)作用，并可能是制度演化的重要?jiǎng)恿Α?較為獨(dú)特的是在《資本論》中，馬克思則將社會(huì)制度視為特定統(tǒng)治階級(jí)的工具。在馬克思的制度理念中，制度既是特定時(shí)期生產(chǎn)關(guān)系的社會(huì)結(jié)構(gòu)性框架，也是特定生產(chǎn)力水平下人們經(jīng)濟(jì)行為的基本規(guī)則，而推動(dòng)制度演化的根本動(dòng)力來自于生產(chǎn)力的發(fā)展，制度演化過程的主體則是階級(jí)，而制度演化的主要手段則是階級(jí)斗爭。道格拉斯·諾斯曾指出：“在詳細(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識(shí)形態(tài)�！盵3]就制度的功能解釋來看，諾斯認(rèn)為，“在上，人類制度的目的是要建立社會(huì)秩序，以及降低交換中的不確定性，并為經(jīng)濟(jì)行為的績效提供激勵(lì)（1991）”。[4]“純粹個(gè)人主義的成本收益可能往往伴隨著欺詐、逃避責(zé)任、盜竊、襲擊和謀殺（1981：11）”，而一種能有效約束人們反道德和機(jī)會(huì)主義行為的制度，則能對(duì)以上現(xiàn)象形成約束，從而使人們的行為面臨更少的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，并使預(yù)期的穩(wěn)定性和行為的可辨別性得到改善。J.R.康芒斯（1950：104）則將制度功能描述為，是從利益沖突中產(chǎn)生“切實(shí)可行的相互關(guān)系”并創(chuàng)造“預(yù)期保障”。類似地，阿爾奇安和德姆塞茨（1967：347）則認(rèn)為，制度提供“解決跟資源稀缺有關(guān)的社會(huì)”以及相關(guān)利益沖突的方式，制度“幫助人們形成那種在他與別人的交易中可以合理把握的預(yù)期”。
以加爾布雷斯和繆爾達(dá)爾為代表的后制度主義者，在老制度主義者凡勃倫的基礎(chǔ)上，提出了一種替代新古典“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的“規(guī)則人”假設(shè)。他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)主體的行為動(dòng)機(jī)并非要追求理性最大，相反，其行為多數(shù)按照既定的規(guī)則和制度行事。他們強(qiáng)調(diào)了社會(huì)知識(shí)存量的增長才是制度變遷的根本動(dòng)力，而這一動(dòng)力的作用機(jī)理是：知識(shí)存量的增長與現(xiàn)行制度體系內(nèi)的價(jià)值觀念結(jié)構(gòu)之間的沖突、協(xié)調(diào)、兼容等關(guān)系決定了制度變遷的不同方式和方向。[5]
哈耶克（1973）認(rèn)為制度提供了人類在世界上行為的基礎(chǔ)，沒有這個(gè)基礎(chǔ)，世界將充滿無知和不確定性。米契爾（1910）則指出，制度使行為達(dá)到一定程度的標(biāo)準(zhǔn)化和可預(yù)見性。此外，在哈耶克自發(fā)秩序原理的基礎(chǔ)上，博弈論經(jīng)濟(jì)學(xué)家們（劉易斯，1969；瑪格麗特，1977；斯考特，1981；史密斯，1982；肖特，1982；楊，1990；賓默爾，2000等）則進(jìn)一步指出，制度能夠有效解決人類行為中經(jīng)常出現(xiàn)的各類協(xié)調(diào)問題，以及囚徒困境或其他類似的問題。博弈論制度分析有效而直觀的解釋了人類社會(huì)中作為博弈結(jié)果和規(guī)則的制度，對(duì)于維系道德體系的功能和作用。
基于新古典傳統(tǒng)的NIE經(jīng)濟(jì)學(xué)家，通常強(qiáng)調(diào)制度減少交易成本、提高經(jīng)濟(jì)效率的功能。例如：威廉姆森（1975）主張，如果組織內(nèi)部的等級(jí)制度利于節(jié)約交易費(fèi)用，那么它將成為取代市場的重要替代方式；諾斯（1981）則認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)的作用更像是一臺(tái)交易費(fèi)用的“節(jié)約裝置”；波斯納（1977）強(qiáng)調(diào)，習(xí)慣法代表獲取經(jīng)濟(jì)效率的最初嘗試；而德姆塞茨（1967）則認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的主要功能就在于“對(duì)外部性的內(nèi)部化”。米契爾（1910）和黑納（1983）則強(qiáng)調(diào)制度能使行為達(dá)到一定程度的標(biāo)準(zhǔn)化和可預(yù)見性。[6]國內(nèi)學(xué)者姚洋在《制度與效率：與諾斯對(duì)話》一書中，則更具體地將制度功能概括為以下幾個(gè)方面：(a)降低不確定性；（b）降低交易成本；（c）消除外部性；（d）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率；（e）界定權(quán)利邊界。[7]
制度履行所有社會(huì)、經(jīng)濟(jì)職能的事實(shí)是不容忽略的。但制度功能的肯定一定程度上基于制度本身所內(nèi)涵的公平、正義、道德、倫理以及效率等標(biāo)準(zhǔn)。如果一種制度只是服務(wù)于少數(shù)人、特定部門，甚至還可能是損害其他群體或社會(huì)整體利益的，那么這種制度的存廢完全取決于不同利益群體的博弈結(jié)果。在制度功能分析的理論史上，OIE學(xué)者曾將制度視為犧牲他人利益或長期社會(huì)利益而為特定利益集團(tuán)服務(wù)的工具（凡勃倫對(duì)有閑階級(jí)和精英的批判就是一例）；NIE學(xué)者如布坎南和奧爾森以及諾斯等，在對(duì)國家的考察中（尤其是奧爾森關(guān)于尋租理論的分析），則將制度視為不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果，作為博弈均衡的制度往往只能服務(wù)于特定的利益集團(tuán)，有時(shí)甚至?xí)䲟p害其他群體或整個(gè)社會(huì)的利益。
如果從功能主義的角度來概括，本文認(rèn)為制度功能可以具體概括為以下幾個(gè)方面：（1）制度的社會(huì)協(xié)調(diào)和整合作用。作為社會(huì)規(guī)范的一種重要而有力的手段，制度對(duì)于社會(huì)秩序是至關(guān)重要的。（2）制度界定權(quán)利邊界和行為空間。由于人類行為的復(fù)雜特征，不同制度指向需要對(duì)各種可能的具有負(fù)的外部性的機(jī)會(huì)主義行為提供約束，從而降低交易中的不確定性和不可預(yù)見性。（3）制度具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率和實(shí)現(xiàn)資源分配的作用。根據(jù)本文所分析的制度演化過程來看，制度的產(chǎn)生和形成本身是社會(huì)環(huán)境引發(fā)的競爭壓力的產(chǎn)物，因此，如果一項(xiàng)制度無法改善人們的經(jīng)濟(jì)條件和資源收益，那么它就不會(huì)被人們認(rèn)可。（4）制度提供的物質(zhì)資源和精神價(jià)值的保障。前者如生命安全、財(cái)產(chǎn)安全等，后者則指自由、平等、民主和權(quán)利以及尊嚴(yán)等個(gè)人價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。（5）從制度對(duì)于認(rèn)知和信息的作用來看，制度會(huì)給定特定的信息空間，有利于人們在存在不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境下，形成穩(wěn)定的預(yù)期和特定的認(rèn)知模式，從而有利于指導(dǎo)個(gè)人和組織行為。（6）特定制度所包含的社會(huì)價(jià)值具有倫理教化作用。制度所預(yù)設(shè)的倫理、價(jià)值觀念，直接規(guī)定著該社會(huì)的整體倫理狀況或精神文明發(fā)展的方向及其可能性空間。（7）制度應(yīng)當(dāng)具有一種激勵(lì)作用。制度設(shè)置支配著所有社會(huì)成員的行為，規(guī)范著他們行為方式的選擇，著他們的利益分配、社會(huì)各種資源配置的效率和人力資源的發(fā)展。因此制度的激勵(lì)作用在不同領(lǐng)域的表現(xiàn)都應(yīng)當(dāng)符合社會(huì)價(jià)值的公共導(dǎo)向。（8）從系統(tǒng)論的角度看，制度是社會(huì)系統(tǒng)的基本架構(gòu)。它必須在開放性和封閉性之間找到適度的平衡。在封閉性空間上，它應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)共同體內(nèi)部知識(shí)增長和認(rèn)知的提升，并為共同體的存續(xù)和發(fā)展提供必要的凝聚力；從開放性角度看，即使一個(gè)封閉的制度系統(tǒng)也無法避免來自系統(tǒng)外部的競爭壓力（制度競爭），因此，制度系統(tǒng)必須保持開放性來降低系統(tǒng)熵值，以防止內(nèi)部的低水平自我復(fù)制，并從外部吸收能促進(jìn)增長和進(jìn)化的動(dòng)力。[1]
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