2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試訓(xùn)練題及答案
證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券投資者對(duì)證券的收益十分敏感，而證券收益率在很大程度上決定于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試訓(xùn)練題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、多項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于公募證券的特征，下列表述中正確的有( )。
A.發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者
B.采取公示制度
C.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
2.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券承銷和保薦業(yè)務(wù)
D.擔(dān)保業(yè)務(wù)
4.在證券市場(chǎng)中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券公司
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
5.我國(guó)《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括( )。
A.推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)
B.充分認(rèn)識(shí)發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義
C.健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種
D。進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作
6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的( )。
A.地點(diǎn)
B.時(shí)間
C.審議事項(xiàng)
D.議事方式
7.宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是( )。
A.波及范圍廣
B.干擾程度深
C.作用機(jī)制復(fù)雜
D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大
8.股東大會(huì)的下列決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2,/3以上通過(guò)的有( )。
A.修改公司章程
B.增加或減少注冊(cè)資本的決議
C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
D.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
9.對(duì)投資者而言，優(yōu)先股票是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)槠? )。
A.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票股東
B.股息收益穩(wěn)定可靠
C.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)晚于普通股票股東
D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
10.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有( )。
A.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
B.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為“G股”
C.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓
D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
參考答案及解析:
1.ABC�！窘馕觥抗甲C券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
2.ABC�！窘馕觥拷�(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。
3.ABC�！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷和保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。
4.ABcD�！窘馕觥吭谧C券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括：證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。
5.ABCD。【解析】國(guó)九條”的主要內(nèi)容為：(1)充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;(2)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);(3)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展;(4)健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;(5)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;(6)促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;(7)加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平;(8)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);(9)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。
6.ABC�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
7.ABCD�！窘馕觥亢暧^經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜并可能導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度大。
8.ABD�！窘馕觥抗蓶|大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
9.ABD�！窘馕觥繉�(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象。
10.ABC�！窘馕觥孔愿母锓桨笇�(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
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