管理科學(xué)論文地域分布的比較研究
論文關(guān)鍵詞:管理科學(xué)論文 管理科學(xué)基金項目 排序一頻度分布 集中度
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論文摘要:選擇國家自然科學(xué)基金管理科學(xué)項目項數(shù)、項目資助金額、管理科學(xué)國際論文數(shù)量和國內(nèi)論文數(shù)量等計量指標作為地域分布的比較研究，嘗試從國家自然科學(xué)基金項目與其支持環(huán)境的宏觀一致性和微觀協(xié)調(diào)性的角度，審視國家自然科學(xué)基金管理科學(xué)同行專家評議的總體效果。
科學(xué)基金資助制，在國際上被廣泛用作國家科技資源分配和管理的主要手段，有力地促進了科學(xué)研究和國家目標的實現(xiàn)�？茖W(xué)基金制的目標就是將有限的經(jīng)費用在最有價值的項目上，提高項目的研究水平，出成果、出人才。科學(xué)基金產(chǎn)出效率問題也是國外學(xué)者關(guān)注的對象。
我國管理科學(xué)的發(fā)展，始終與相應(yīng)的管理科學(xué)研究資助體系的發(fā)展密切相關(guān)。學(xué)者以我國目前的管理科學(xué)研究資助體系為對象，分別就其構(gòu)成、特征，以及對管理科學(xué)研究資助的力度比較幾個方面進行統(tǒng)計分析。
國家自然科學(xué)基金管理科學(xué)項目的設(shè)立極大地促進了我國管理科學(xué)學(xué)科的發(fā)展。管理科學(xué)部主要資助管理科學(xué)與工程學(xué)科、工商管理學(xué)科和宏觀管理與政策學(xué)科領(lǐng)域。評審一直堅持“依靠專家，發(fā)揚民主，擇優(yōu)支持，公正合理”的評審原則。用什么方法對同行專家的評議效果進行評價呢?基金項目的投人一產(chǎn)出狀況是評議基金投放合理性的重要指標。本文嘗試通過對國家自然科學(xué)基金管理科學(xué)項目與中國管理科學(xué)論文的地域分布作比較研究，從國家自然科學(xué)基金項目與其支持環(huán)境的宏觀一致性和微觀協(xié)調(diào)性的角度，審視同行專家評議的總體效果。采用的方法是科學(xué)計量學(xué)方法。
1計量指標的選擇
本文將中國各省區(qū)管理科學(xué)國際論文與國內(nèi)論文的產(chǎn)出能力作為計量各地區(qū)管理科學(xué)研究實力的主要指標。同時，也將其視為表征管理科學(xué)基金項目支持環(huán)境優(yōu) 劣狀況的指標。選擇以下四項指標。
(1)管理科學(xué)基金項數(shù)。國家自然科學(xué)基金的自由 申請項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目統(tǒng)稱為面上項目。國家自然科學(xué)基金委員會一年一度公布《國家自然科學(xué)基金資助項目統(tǒng)計資料》。我們將其中“國家 自然科學(xué)基金面上項目資助情況按地區(qū)和單位統(tǒng)計表”作為各省區(qū)管理科學(xué)基金項數(shù)的數(shù)據(jù)來源。
(2)管理科學(xué)基金金額。數(shù)據(jù)來源同管理科學(xué)基金項數(shù)。
(3)中國管理科學(xué)國際論文數(shù)量。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所自1988年起開始一年一度大規(guī)模地對中國科技論文進行統(tǒng)計與分析工作。統(tǒng)計對象包括國際論文和國內(nèi)論文兩大部分。中國管理科學(xué)國際論文數(shù)據(jù)源為美國編輯出版的權(quán)威性檢索刊物SCI(科學(xué)引文索引),EI(工程索引)、ISTP(科學(xué)技術(shù)會議錄索引)。國際論文統(tǒng)計是以中國學(xué)者為論文第一作者，被上述三種檢索刊物收錄的論文。一年一度的《中國科技論文統(tǒng)計與分析年度報告妒11成為我國管理科學(xué)國際論文統(tǒng)計數(shù)據(jù)的直接來源。我們將我國管理科學(xué)國際論文按第一作者單位所在省、直轄市、自治區(qū)進行分類。
評價管理科學(xué)研究國際水平的最好指標是被SCI和SSGI收錄的論文量，這是由于管理科學(xué)是一門跨自然科學(xué)、工程科學(xué)、技術(shù)科學(xué)以及人文社會科學(xué)的綜合性交叉學(xué)科，國內(nèi)部分管理科學(xué)研究論文被SCI收錄，而部分管理科學(xué)研究論文被SSCI收錄。但目前各省區(qū)管理科學(xué)SCI和SSCI收錄論文量數(shù)據(jù)無法獲取。這是由于中國科技信息研究所把SCI , EI , ISTP依學(xué)科和地區(qū)混合統(tǒng)計在一起;而國內(nèi)一直沒有機構(gòu)開展歷年SSCI收錄中國論文的統(tǒng)計工作(2006年中國科技信息研究所才開始著手開展統(tǒng)計)。
(4)中國管理科學(xué)國內(nèi)論文數(shù)量。中國國內(nèi)論文的
數(shù)據(jù)源是南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心研制的中文社會科學(xué)引文索引(CSSCI)。統(tǒng)計源期刊400多種，其中管理學(xué)源期刊20多種。管理科學(xué)國內(nèi)論文統(tǒng)計的是發(fā) 表在這些學(xué)術(shù)期刊上的管理科學(xué)論文，按作者單位所在省、直轄市、自治區(qū)進行分類。各省論文量是南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心公開的數(shù)據(jù)。
我們選擇管理科學(xué)國際論文與國內(nèi)論文數(shù)量作為表 征管理科學(xué)基金支持環(huán)境優(yōu)劣狀況的指標，以衡量管理科學(xué)基金投放的合理性，是基于下述四方面的理由。
(1)國家自然科學(xué)基金的主要作用是資助和支持國 內(nèi)高水平的基礎(chǔ)性研究。而基礎(chǔ)性研究的主要成果是科技論文和專著。據(jù)統(tǒng)計，在國家自然科學(xué)基金面上資助項 目的成果中，科技論文的數(shù)量占98%以上，專著不足2%.管理科學(xué)基金項目結(jié)項統(tǒng)計也表明，管理科學(xué)基金項目研究成果，絕大多數(shù)直接反映在項目的論文產(chǎn)出上。這表明，管理科學(xué)論文指標是表征管理科學(xué)研究實力的主要指標。
(2)據(jù)文獻[10]統(tǒng)討一，1999-2004年各年度由基金資助產(chǎn)生的管理科學(xué)論文只分別占當年全國國內(nèi)管理科學(xué)論文的23.5%,32.1%,29.1%,3 I.9%,33.6%和38.2%，其中國家自然科學(xué)基金管理科學(xué)項目是產(chǎn)生管理科學(xué)基金論文最多的科學(xué)基金。盡管這一比例呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢，但國家自然科學(xué)基金管理科學(xué)項目論文畢竟只占我國管理科學(xué)論文的一小部分。因此，我們所選擇的管理科學(xué)論文與管理科學(xué)基金決非產(chǎn)出與投入的關(guān)系。而應(yīng)將前者表征管理科學(xué)研究實力強弱的指標，視為管理科學(xué)基金支持環(huán)境優(yōu)劣狀況的指標。
(3)各省區(qū)管理科學(xué)研究的人力、物力也是表征管理科學(xué)研究實力的指標。但是，研究人員的數(shù)量最終都將綜合表現(xiàn)為研究成果的數(shù)量和質(zhì)量。因此，為了簡化研究，本文暫不將管理科學(xué)研究人力和物力作為單獨的計量指標。
(4)除了管理科學(xué)國際論文和國內(nèi)論文指標外，管理科學(xué)國際論文和國內(nèi)論文的引文指標也是表征各地區(qū)管理科學(xué)研究實力的指標。遺憾的是，數(shù)據(jù)來源困難，只得放棄引文指標。
2四項計量指標的比較
表1列出了1999-2004年6年間我國31個省、直轄市和自治區(qū)管理科學(xué)國際論文篇數(shù)、管理科學(xué)國內(nèi)論文篇數(shù)、管理科學(xué)基金項數(shù)和管理科學(xué)基金金額的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并依據(jù)數(shù)量大小作了排序。在此基礎(chǔ)上，我們對管理科學(xué)論文和管理科學(xué)基金指標作四項比較。前兩項比較是宏觀分布規(guī)律的比較，后兩項比較是對微觀層次協(xié)調(diào)性的考察。
2.1基金與論文指標排序一頻度分布模式比較
排序一頻度分布模型在科學(xué)計量學(xué)中應(yīng)用較為廣泛。排序一頻度分布模型主要探討不同計量單元指標頻度值隨其排序位次而變化的規(guī)律。用x表示某計量單元在某項指標頻度值排序表中的位次，用y表示相應(yīng)的頻度值。建構(gòu)排序一頻度分布模型時，通常根據(jù)不同情況將普通的x-y坐標系轉(zhuǎn)換成雙對數(shù)lgx-lgy坐標系或半對數(shù)x-lgy坐標系，目的是將x-y坐標系中排布成曲線的點列轉(zhuǎn)化為排布成直線的點列，從而使點列的排布特征更為明顯，便于作線性回歸。雙對數(shù)lgx-lgy坐標系中的線性分布lgy=c-algx ( a>0)對應(yīng)的是x一y坐標系中的負冪分布lgy=c-algx ( a>0)，半對數(shù)x-lgy坐標系中的線性分布lgy=c-algx ( a>0)對應(yīng)的是x一y坐標系中的負指數(shù)分布y=Ae x(a>0)。參數(shù)。是點列回歸直線斜率的總量值，是各計量單元間指標頻度差異大小的表征。
a計算結(jié)果表明，本文四項指標按省區(qū)的排序一頻度分布規(guī)律用負指數(shù)分布擬合更恰當。將a值及相關(guān)系數(shù)Rz值列人表2。
對管理科學(xué)國際論文、管理科學(xué)國內(nèi)論文、管理科學(xué)基金項數(shù)和管理科學(xué)基金金額四項指標的a值作比較，我們得到以下結(jié)論。
(1)國內(nèi)論文指標的。值大于國際論文指標的a值。這表明，國內(nèi)論文數(shù)量的相對差距大于國際論文數(shù)量的相對差距，因而，國內(nèi)論文數(shù)量是比國際論文數(shù)量區(qū)分度大的基金支持環(huán)境指標，可作為表征各地管理科學(xué)研究實力的首選指標。
(2)基金金額指標的。值稍大于基金項數(shù)指標的a值。即是說各省區(qū)管理科學(xué)基金金額的相對差距更大一些。因而，管理科學(xué)基金金額是比管理科學(xué)基金項數(shù)區(qū)分度大的投人指標。如果簡化比較指標，二者擇一的話，可選擇前者。
(3)基金指標和論文指標相比較，管理科學(xué)基金金額指標的a值與管理科學(xué)國內(nèi)論文指標的。值最接近，差值不超過0.03。這是管理科學(xué)基金與管理科學(xué)國內(nèi)論文排序一頻度分布規(guī)律一致性的量化表征。國家自然科學(xué)基金是用于支持國內(nèi)高水平研究的資金投人，而管理科學(xué)國內(nèi)論文從總體上反映了我國管理科學(xué)研究的水平，這二項指標宏觀分布規(guī)律的一致性從定量角度揭示了1999-2004年六年中管理科學(xué)基金資助地域分布的合理性。國家自然科學(xué)基金是項目基金，是逐項申請和逐項審批的。除少量地區(qū)科學(xué)基金按項目傾斜到10個科技較落后省區(qū)外，各省面上項目基金金額都是逐項累加起來的，并沒有人為地在省區(qū)間作平衡，更沒有有意使管理科學(xué)基金按省區(qū)的分布模式與國內(nèi)論文按省區(qū)的分布模式一致。二者宏觀分布的一致完全歸因于同行評議。是同行評議這只“看不見的手”在基金與其支持環(huán)境間起著調(diào)節(jié)作用。
2.2基金與論文指標集中度比較
集中度是一個建立在排序一頻度分布基礎(chǔ)之上的概念。它表征的是某項指標排序位次居前的若干計量單元、其指標頻度之和占全部計量單元頻度總和的份額。與經(jīng)濟計量中行業(yè)集中度的計算方法不同，科學(xué)計量學(xué)中科技成果集中度的計算方法是以普賴斯定律為基礎(chǔ)的。普賴斯定律是這樣表述的:若某一科學(xué)家群體有n位科學(xué)家，共計撰寫了P篇論文，那么，最高產(chǎn)的n位科學(xué)家撰寫的論文數(shù)大約是。普賴斯定律也可推廣應(yīng)用于其他科學(xué)計量指標集中度的計算。
按照普賴斯定律的要求，我們分別計算了國際論文和國內(nèi)論文最高產(chǎn)的29個省區(qū)論文所占的份額。由于，我們首先計算了1~5位論文高產(chǎn)出省份的論文總數(shù)，再加上排序第6位的省份論文數(shù)量的39%，以此作為論文高產(chǎn)省區(qū)的論文數(shù)，然后求出該論文數(shù)占全國29個省區(qū)論文總數(shù)的份額。對于國家自然科學(xué)基金項數(shù)和金額指標，我們也作了類似的處理，計算結(jié)果一并列人表3。
(1>除管理科學(xué)國內(nèi)論文的集中度接近普賴斯定律的50%以外，其余三項指標的集中度均大于50%。管理科學(xué)基金項數(shù)與金額的集中度與管理科學(xué)國際論文的集中度接近。這表明管理科學(xué)國際論文在高產(chǎn)與低產(chǎn)省區(qū)間分布的不均衡性要甚于國內(nèi)論文，而管理科學(xué)基金在高資助省區(qū)與低資助省區(qū)間分布的不均衡性與國際論文類似。
(2)總體上看，各項指標的集中度呈現(xiàn)逐年下降的趨勢。這表明管理科學(xué)論文在高產(chǎn)與低產(chǎn)省區(qū)間分布的不均衡性正在緩解，高、低產(chǎn)省區(qū)間的差距在縮小。而管理科學(xué)基金在高資助與低資助省區(qū)間分布的不均衡性也在減弱。
2.3基金與論文指標排序位次比較
圖1直觀顯示出中國各省區(qū)管理科學(xué)論文百分比曲線圍繞管理科學(xué)基金百分比曲線的波動。三條曲線總體走向的一致證明論文與基金總體分布的近似，但也可以看出，管理科學(xué)基金與論文曲線并非完全重合，這就顯現(xiàn)出管理科學(xué)基金與論文地域分布在微觀層次上的差異。
額與國內(nèi)論文指標的排序存在較大位次差，揭示了基金資助與支持環(huán)境在微觀層次協(xié)調(diào)對應(yīng)方面的問題。
進一步分析可以看到，河北、山西二項對比的基金位次均落后于論文位次6位以上;而江西、寧夏二項對比的基金位次均超前于論文位次5位以上，是基金與環(huán)境明顯不協(xié)調(diào)的典型。
2.4國際論文與國內(nèi)論文篇均基金考察
表5分別列出各省區(qū)平均每篇管理科學(xué)國際論文和每篇管理科學(xué)國內(nèi)論文所對應(yīng)的管理科學(xué)基金金額，我們稱之為國際論文篇均基金和國內(nèi)論文篇均基金。圖2顯示了國際論文篇均基金隨國際論文排序變化的分布。圖3顯示了國內(nèi)論文篇均基金隨國內(nèi)論文排序變化的分布。
分析表5和圖2、圖3我們可以得到這樣一些結(jié)論。
(1)總體上，各省區(qū)國內(nèi)論文篇均基金相差不懸殊，顯示了管理科學(xué)基金與管理科學(xué)國內(nèi)論文的地域分布在微觀層次上的協(xié)調(diào)對應(yīng)。
(2)總體上，各省區(qū)國際論文篇均基金相差懸殊。管理科學(xué)基金與管理科學(xué)國際論文地域分布在微觀層次上的協(xié)調(diào)對應(yīng)較差。
3結(jié)論與討論
從管理科學(xué)基金與管理科學(xué)論文四項指標的比較中我們可以得出以下結(jié)論。
(1)管理科學(xué)基金與管理科學(xué)論文地域分布的總體規(guī)律是一致的，其排序一頻度分布模式都是負指數(shù)分布。特別是管理科學(xué)基金金額與國內(nèi)論文數(shù)量，二指標的a值相差極小。國內(nèi)論文篇均基金金額隨國內(nèi)論文排序的變化也很平緩，從而證明，表征我國管理科學(xué)研究實力的管理科學(xué)國內(nèi)論文指標，可以作為表征國家自然科學(xué)基金管理科學(xué)項目支持環(huán)境優(yōu)劣狀況的首選指標。
從我們直觀的感覺應(yīng)該是管理科學(xué)國際論文比國內(nèi)論文有更好的區(qū)分度，實際上在自然科學(xué)領(lǐng)域，特別是在化學(xué)學(xué)科和生命科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域國際論文比國內(nèi)論文有更好的區(qū)分度。為什么管理科學(xué)國內(nèi)論文比國際論文有更好的區(qū)分度?我們分析，這里有兩個原因:一是從國際論文構(gòu)成看，各省區(qū)國際論文數(shù)由SCI,EI和ISTP三部分累加而成，而六年全國管理科學(xué)國際論文三者之比為1:10.5:17.5 , ISTP論文量遠遠大于SCI , EI論文量。我們知道，SCI, EI收錄的是經(jīng)過嚴格同行評議的學(xué)術(shù)期刊論文，而ISTP收錄的是并非經(jīng)過嚴格同行評議的學(xué)術(shù)會議論文，特別是國內(nèi)舉辦的管理科學(xué)國際會議論文逐漸被ISTP收錄。正是ISTP論文量影響了國際論文在各省區(qū)的分布結(jié)構(gòu)。如果各省區(qū)國際論文量中剔除了ISTP論文量，應(yīng)該是一個比國內(nèi)論文有更好區(qū)分度的指標。由于我們沒有辦法從《中國科技論文統(tǒng)計與分析年度報告》中把ISTP論文量剔除出去，所以這個推論不能得到驗證。二是中國管理科學(xué)論文領(lǐng)域范圍較廣，除管理科學(xué)與工程學(xué)科領(lǐng)域部分論文被SCI,EI收錄外，其它管理科學(xué)領(lǐng)域比如工商管理學(xué)科、宏觀管理與政策學(xué)科領(lǐng)域的論文不在SCI,EI收錄范圍之內(nèi)，它們的研究實力主要反映在國內(nèi)論文上。
實際上，管理科學(xué)論文被SCI,SSCI收錄量是一個重要的指標，但收錄量太少，2004年SSCI收錄大陸作者為第一作者的論文僅有288篇，還主要集中在教育、老年心理、科學(xué)計量、精神疾病和倫理等方面。對2000-2002年科學(xué)基金管理科學(xué)443個項目結(jié)項統(tǒng)計也表明，資助項目的論文發(fā)表在9 010種國內(nèi)外期刊上。其間在國際期刊上發(fā)表英文論文共179篇(其中包括在國內(nèi)機構(gòu)主辦的英文期刊上發(fā)表的論文)，占項目論文發(fā)表總量的5.4%，平均每個項目0.4篇國際論文;在國內(nèi)期刊發(fā)表論文3 141篇，占到94.6%，平均每個項目7.1篇國內(nèi)論文。管理科學(xué)國際論文所占比例很小，還不足以影響到整體基金項目的評審。
隨著管理科學(xué)研究隊伍的壯大，以及國際化水平的提高，在不久的將來，管理科學(xué)國際論文會是一個比國內(nèi)論文有更好區(qū)分度的指標，這也是國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部所極力倡導(dǎo)的。
(2)由于國家自然科學(xué)基金是項目基金，各省區(qū)基金金額和項數(shù)的數(shù)據(jù)都是一項一項評議結(jié)果的累加。而各省區(qū)的管理科學(xué)論文是散布于各單位中，并不一定是基金成果。換言之，我們所考察的基金指標和論文指標不是投人與產(chǎn)出的關(guān)系。因此，在考察基金與支持環(huán)境的關(guān)系時，應(yīng)將著眼點放在二者宏觀分布規(guī)律的一致性方面，對微觀層次的不協(xié)調(diào)則應(yīng)采取寬容的態(tài)度。
但基金與論文指標明顯不符的省區(qū)，如本文中提到的河北、山西，應(yīng)作重點考察，分析原因，以便作些調(diào)整，從資助與環(huán)境一致的角度充分挖掘這些地區(qū)的科研潛力。
(3)引起管理科學(xué)基金與論文分布微觀層次不協(xié)調(diào)的因素很復(fù)雜。國家自然科學(xué)基金是項目基金，申請到國家自然科學(xué)基金項目的一個很重要的前提條件是項目申請人在某一研究方向有深厚的積累，表現(xiàn)為在國內(nèi)外核心期刊上發(fā)表過相當數(shù)量的學(xué)術(shù)論文。因此，如果一個省區(qū)雖然管理科學(xué)國內(nèi)外論文數(shù)量不少，但很分散，沒有在學(xué)科、機構(gòu)和人員方面相對集中，就很可能拿不到項目。考慮到這一因素，今后在數(shù)據(jù)來源有保證的前提條件下，進一步分析各省區(qū)管理科學(xué)研究實力的分布情況，以便使基金投放更合理。
(4)本文僅選擇國際論文數(shù)量、國內(nèi)論文數(shù)量兩項成果指標對國家自然科學(xué)基金管理科學(xué)項目與支持環(huán)境作了粗線條的比較研究。若要作更全面細致的考察，還必須引入人力、地方科技投入等多項指標作指標頻度分布研究。
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