石家莊制藥企業(yè)創(chuàng)新能力評價論文

　　[提要]本文調(diào)查了石家莊幾家在創(chuàng)新能力方面有代表性的企業(yè)。在此基礎(chǔ)上，采用DEA與信息熵值相結(jié)合的方法，對五家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進行評價。

　　關(guān)鍵詞：石家莊;DEA;熵;制藥

　　一、引言

　　石家莊市委、市政府結(jié)合調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提出要把制藥業(yè)列為本市優(yōu)先發(fā)展的第一大產(chǎn)業(yè)做大做強，在5～10年間把石家莊建成一座有國際競爭力的“中國藥都”的戰(zhàn)略決策。實現(xiàn)此目標關(guān)鍵在于提高企業(yè)核心競爭力，而核心競爭能力的建立離不開創(chuàng)新能力的提高。目前石家莊市制藥企業(yè)存在著技術(shù)開發(fā)投入不足和創(chuàng)新能力較弱等問題，因此對制藥企業(yè)的創(chuàng)新效率進行系統(tǒng)分析和綜合評價，不僅有利于企業(yè)科學(xué)地認識自身的技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)，而且有利于保持和提升核心競爭力。

　　二、方法介紹

　　基于信息熵和DEA的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法的基本思想是，首先根據(jù)評價對象的績效指標及其權(quán)重，對評價對象的績效綜合得分進行確定，再確定若干個關(guān)于評價對象的投入指標的分值;然后采用DEA模型進行分析求解，得到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)的效率分值，反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)的投 入產(chǎn)出效率，最后利用DEA模型計算結(jié)果對所得到評價單元的績效值進行合理校正，得到最終評價結(jié)果。

　　(一)DEA方法的CCR模型簡介。DEA方法將“可以通過一系列決策，投入一定數(shù)量的生產(chǎn)要素，并有一定數(shù)量的產(chǎn)出”的系統(tǒng)稱為決策單元。對已知的n個決策單元，用DEA方法來判斷各個單元投入、產(chǎn)出的合理性和有效性。對某個選定的DMU0(下標設(shè)為0)，判斷其有效性的CCR模型對偶規(guī)劃可表示為：1、CCR模型基本變量的含義。在CCR模型中，每個DMUj都有m種輸入及s種輸出，用Xj表示輸入，用Yj表示輸出。

　　Xj=(x1j，x2j，…，xm)jT，Yj=(y1j，y2j，…，ys)jT。

　　其中，xij>0表示第j個決策單元DMUj的第i種類型輸入的輸入量;yrj>0表示第j個決策單元DMUj的第r種類型輸出的輸出量;i=1，2，…，m;r=1，2，…，s;j=1，2，…，n;X0=Xj0，Y0=Yj0分別代表選定決策單元DMU0的輸入和輸出。θ表示該決策單元DMU0的有效值(指投入相對于產(chǎn)出的有效利用程度);λj表示相對于DMU0重新構(gòu)造一個有效DMU組合中j個決策單元DMUj的組合比例;S+、S-是松弛變量。

　　其經(jīng)濟含義分別是：①當θ=1且S+=S-=0時，則稱決策單元DMU0為DEA有效，即在這n個決策單元組成的系統(tǒng)中，在投入X0的基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出Y0已達到最優(yōu);②當θ=1且S+≠0，S-≠0時，則稱決策單元DMU0為DEA弱有效，即在這n個決策單元組成的系統(tǒng)中，對于投入X0可減少S-的量而保持原產(chǎn)出Y0不變，或在投入X0不變的情況下可以將產(chǎn)出提高S+;③當θ<1時，則稱決策單元DMU0為DEA無效，即在這n個決策單元組成的系統(tǒng)中，可通過組合將投入降至原投入X0的θ比例而保持原產(chǎn)出Y0不變。

　　2、投入冗余率和產(chǎn)出不足率的含義。

　　將決策單元中各分量的S-ij和對應(yīng)指標分量xij的比值定義為投入冗余率，記為aij，它表示該分量指標可節(jié)省的比例。同樣，令βrj=S+rj/yrj則βrj稱為產(chǎn)出不足率。比較一個系統(tǒng)中不同年份的投入冗余率或產(chǎn)出不足率可動態(tài)地反映該系統(tǒng)在哪些方面有所改善和哪些方面還要加強管理。還可以分析同一時期內(nèi)相關(guān)系統(tǒng)間的投入冗余率、產(chǎn)出不足率，進行橫向比較。

　　(二)基于信息熵與DEA的企業(yè)創(chuàng)新能力評價方法。假設(shè)待評價的企業(yè)為n個，記為Q={Q1，Q2，…，Qn｝;評價指標為m個，記為I={I1，I2，…，Im｝。方案Qi對第j個指標Ij的評價值用xij表示(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)，則n個方案的n×m個評價值構(gòu)成矩陣X=[xij]m×n，表示方案集對指標集的評價矩陣，經(jīng)規(guī)范化后的矩陣R=[rij]m×n�；�于信息熵和DEA的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法的基本思想是首先根據(jù)評價對象的績效指標及其權(quán)重，確定評價對象的績效綜合得分，確定若干個關(guān)于評價對象的投入指標分值;然后采用DEA模型進行分析求解，得到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)的效率分值，該分值反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)的投入產(chǎn)出效率，最后利用DEA模型的計算結(jié)果對所得到評價單元的績效值進行合理校正，得到最終評價結(jié)果。

　　熵值法根據(jù)各項指標觀測值所提供信息量的大小來確定指標權(quán)重系數(shù)。熵原本是熱力學(xué)中的一個名詞，在信息論中又稱為平均信息量。根據(jù)信息論的定義，在一個信息通道中傳輸?shù)牡趇個信號的信息量Ii是：Ii=-lnpi(2)。式中pi是這個信號出現(xiàn)的概率。因此，如果有n個信號，其出現(xiàn)的概率分別是p1，p2，…，pn，則這n個信號的平均信息量，即熵為：e=-nj=1Σpilnpi(3)。r(iji=1，2，…，n;j=1，2，…，m)為第i個系統(tǒng)中的第j項指標標準化后的數(shù)據(jù)。

　　對于給定的j，rij的差異越大，該項指標對系統(tǒng)的比較作用就越大，即該項指標包含和傳輸?shù)男畔⒃蕉�。信息的增加意味著熵的減少，熵可以用來度量這種信息量的大小�；�于信息熵和DEA的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法的步驟如下：

　　1、計算第j項指標下，第i個系統(tǒng)的特征比重：pij=rij/ni=1Σrij(4)這里分母大于0。

　　2、計算第j項指標的熵值：

　　ej=-knj=1Σpijlnpij(5)其中，k>0，ej>0。如果rij對于給定的j全都相等，那么pij=1/n，此時ej=klnn。

　　3、計算指標xj的差異性系數(shù)。對于給定的j，rij的差異越小，則ej越大，當rij全都相等時，ej=emax=1(k=1/lnn)，此時對于系統(tǒng)間的比較，指標rij毫無作用;當rij差異越大，ej越小，指標對于系統(tǒng)的比較作用越大。因此，定義差異系數(shù)gj=1-ej，gj越大，越應(yīng)重視該項指標的作用。

　　4、確定權(quán)重系數(shù)，即取wj=gj/

　　mj=1Σgj，j=1，2，3，…，m(6)wj即為歸一化了的權(quán)重系數(shù)。

　　5、求綜合評價值。 yi=nj=1Σwjrij，i=1，2，3，…，m(7)將式(6)求出的權(quán)重系數(shù)代入式(7)，便可求得反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)的綜合評價值yi。

　　6、當確定好績效評估分值后，再將相關(guān)數(shù)據(jù)代入DEA的CCR模型(1)中即可求得各待評方案的投入產(chǎn)出率，記第j個方案，即評價單元DMUj的投入產(chǎn)出率為θ(jj=1，2，…，n)。在DEA分析中，當所評價的單元不處在前沿面上時，對其績效值進行適當?shù)恼{(diào)整是必要的。假如DMU1和DMU2兩個決策單元的績效值相同，但投入規(guī)模不同，比如U1的投入規(guī)模大于U2的投入規(guī)模，這表明U1的績效產(chǎn)出效率比U2要低。若以U2的績效值為基準，則U1的績效值應(yīng)適當調(diào)低。假如U1和U2兩個決策單元的績效值不相同，但兩個決策單元的投入規(guī)模相同，比如U1的績效值小于U2的績效值，這表明U1的績效產(chǎn)出效率比U2要低，為了使評價的績效值能夠反映決策單元的投入產(chǎn)出效率，U1的績效值仍應(yīng)做適當?shù)恼{(diào)低。其調(diào)整式為：y*=yθ(8)。y*即為本文方法得到的企業(yè)創(chuàng)新能力最終評價值，依據(jù)y*的大小對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行重新排名。

　　三、指標及樣本選擇

　　(一)指標確定。本文根據(jù)體現(xiàn)制造企業(yè)內(nèi)涵原則、科學(xué)性原則、定量分析與定性分析相結(jié)合的原則以及數(shù)據(jù)可獲得性的原則，確定了評價石家莊制藥企業(yè)創(chuàng)新能力的指標。具體設(shè)置了七個指標，包括三個輸出指標與四個輸入指標。

　　1、輸入指標及其含義

　　(1)研究開發(fā)人員占全體職工的比重。此指標反映企業(yè)中從事研究與開發(fā)人力投入的比重。I1=研究開發(fā)人員數(shù)/全體職工數(shù)。

　　(2)科技活動人員中科學(xué)家和工程師的比重。這一指標反映企業(yè)科技活動中人力投入的質(zhì)量和管理水平。I2=科技活動的科學(xué)家和工程師人數(shù)/科技活動人數(shù)。

　　(3)技術(shù)引進投資占總支出比率。這一指標反映企業(yè)引進高新技術(shù)的程度。

　　I3=三年累計技術(shù)引進投資/三年累計費用總支出。

　　(4)科技活動經(jīng)費支出與產(chǎn)品銷售收入比率。這一指標反映企業(yè)對科技進步的重視程度。I4=科技活動經(jīng)費支出/產(chǎn)品銷售收入。

　　2、輸出指標及其含義

　　(1)每百名科技活動人員的專利授權(quán)數(shù)。這一指標在專利授權(quán)方面反映科技成果的數(shù)量和質(zhì)量。Q1=近三年專利授權(quán)數(shù)/近三年科技活動人員平均數(shù)。

　　(2)每百名科技人員科技成果獲獎數(shù)。此指標反映科技成果的水平。Q2=近三年科技成果獲獎數(shù)/近三年科技活動人員平均數(shù)。

　　(3)新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比率。這一指標反映企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的經(jīng)濟效益。Q3=新產(chǎn)品銷售收入/產(chǎn)品銷售收入。

　　(二)樣本選擇。在進行樣本選擇的時候，我們選擇能代表石家莊制藥行業(yè)創(chuàng)新能力水平的五家企業(yè)，即華北制藥、石藥、神威藥業(yè)、石家莊以嶺藥業(yè)、石家莊四藥集團。

　　四、數(shù)據(jù)運算與分析

　　(一)數(shù)據(jù)的運算。由于篇幅有限，具體計算過程就不在此處展開。經(jīng)過DEA運算，發(fā)現(xiàn)五家企業(yè)的創(chuàng)新效率均有效，即θ=1。然后進行熵值運算，結(jié)果如表1所示。(表1)用熵值來調(diào)整創(chuàng)新效率結(jié)果，即y*=yθ，由于θ=1，所以y*=y。

　　(二)結(jié)果分析。經(jīng)過DEA運算，發(fā)現(xiàn)θ=1，這代表五家企業(yè)的創(chuàng)新效率均有效，即表示沒有投入不足，也沒有產(chǎn)出冗余。

　　DEA方法是一個相對效率計算方法，經(jīng)過上述運算，我們可以看出五家企業(yè)的創(chuàng)新效率沒有很大的區(qū)別。但是，經(jīng)過信息熵值的運算，我們可以看出五家企業(yè)的綜合創(chuàng)新能力還是有一定的區(qū)別的。根據(jù)五家企業(yè)值的不同，我們可以得到五家綜合企業(yè)創(chuàng)新能力的最終排名：華藥、石藥、以嶺、神威、四藥。

　　五、結(jié)論

　　本文原來希望通過評價石家莊的制藥企業(yè)，比較企業(yè)之間的創(chuàng)新能力差距，然后根據(jù)結(jié)果來扶持創(chuàng)新能力相對較弱、創(chuàng)新效率較低的企業(yè)，達到石家莊制藥企業(yè)創(chuàng)新能力整體提升的目的。經(jīng)過實際調(diào)研與結(jié)果運算后發(fā)現(xiàn)，五家主要代表石家莊制藥企業(yè)創(chuàng)新能力的企業(yè)在創(chuàng)新效率方面沒有什么區(qū)別，只有在進行綜合創(chuàng)新能力評價的時候產(chǎn)生很小的區(qū)分度。這雖然不符合我們原來的目的，但是實際反映了石家莊制藥企業(yè)的現(xiàn)狀。

　　主要參考文獻：

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