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貿(mào)易開放發(fā)展影響研究
一、引言
自從20世紀(jì)90年代以來,我國地區(qū)發(fā)展差距成了理論和實踐界關(guān)注的重要問題之一,如圖1所示,用各省人均實際GDP變異系數(shù)衡量的地區(qū)差距除了1996 —1997年出現(xiàn)了從0.6078到0.6014輕微的縮小和2006—2007年從0.6754到0.5849較大幅度下降外,90年代以來一直在近乎直線上升,我國已成為世界上地區(qū)差距最為顯著的國家之一。而與地區(qū)差距變化趨勢相對應(yīng)的另一個現(xiàn)象是我國的對外貿(mào)易除了在1997年亞洲金融危機和 2008年美國次貸危機前后出現(xiàn)回落甚至負增長之外,在這期間也一直發(fā)展十分迅速,從貿(mào)易總額來看,不到二十年的時間增長了近30倍,而單從出口額來看, 增長了30多倍,年平均增速分別23%和27%,如果除去亞洲金融危機前后三個年份來看,年均增速可達30%以上;從貿(mào)易依存度來看,從1990年的 30%上升到了2007年的67%,如圖2所示。從以上簡單的描述性分析中,我們可以發(fā)現(xiàn)對外貿(mào)易發(fā)展與我國地區(qū)發(fā)展差距之間有著十分類似的變化規(guī)律,那么它們之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系嗎?目前這方面的實證研究文獻還是比較豐富的,但是已有的實證分析也明顯存在一個不足的方面是對于貿(mào)易開放影響我國地區(qū)發(fā)展差距的機制分析的較少,尤其是定量的分析更是鮮有。大多數(shù)分析的是外貿(mào)與我國地區(qū)發(fā)展差距之間的相關(guān)關(guān)系或外貿(mào)對我國地區(qū)發(fā)展差距的貢獻度。因而本文認為嘗試借用MarcelaGonzálezRivas(2007)的分析方法,從各個地區(qū)的要素稟賦與貿(mào)易開放相互作用的角度定量分析貿(mào)易開放是如何影響我國地區(qū)發(fā)展差距的依然具有一定的創(chuàng)新性和實際意義。本文其余部分是這樣安排的:第二部分是對相關(guān)理論與實證文獻的簡要回顧;第三部分介紹本文應(yīng)用到的理論模型;第四部分是對變量、數(shù)據(jù)和方法的說明;第五部分是對結(jié)果的分析;第六部分是簡要的結(jié)論和政策含義。
二、相關(guān)理論與實證文獻回顧
傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟增長理論認為,在技術(shù)外生條件下,在資本規(guī)模報酬不變或遞減的規(guī)律作用下,即使地區(qū)之間沒有要素流動,沒有貿(mào)易,落后的地區(qū)其資本增長也將會超過富裕的地區(qū),從而最終會導(dǎo)致地區(qū)收入差距的收斂而不是擴大收入差距,因此傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論無法解釋對外貿(mào)易發(fā)展往往與一國地區(qū)發(fā)展差距擴大相伴相隨這種特征事實,轉(zhuǎn)而他們求助于內(nèi)生經(jīng)濟增長理論和新經(jīng)濟地理理論。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論強調(diào)技術(shù)進步是經(jīng)濟增長之源,而貿(mào)易則是國際技術(shù)外溢的重要渠道,但內(nèi)生經(jīng)濟增長理論也同時認為,東道國的R&D投入與人力資本狀況是影響本國技術(shù)創(chuàng)新和獲得技術(shù)外溢效應(yīng)的重要條件,也即存在“門檻效應(yīng)” (EatonandKortum1996,YukoKinoshita2000,ReddingandReenen2000,Xu2000,CaseliandCole- man2001,Keller2002)。那么內(nèi)生經(jīng)濟增長理論如何來分析貿(mào)易自由化與一國地區(qū)發(fā)展差距之間的關(guān)系呢?如果我們考慮到一國內(nèi)部不同的地區(qū)其要素稟賦往往不是平均分布的,這樣的結(jié)果是不同的地區(qū)從對外貿(mào)易中獲益就存在不同,達到一定R&D投入和人力資本水平的地區(qū)受益多,經(jīng)濟增長快,而沒有達到條件的地區(qū)則受益少,因此內(nèi)生經(jīng)濟增長理論一般預(yù)測貿(mào)易自由化的結(jié)果將是擴大一國地區(qū)之間的收入差距。而新經(jīng)濟地理理論對于貿(mào)易自由化與一國地區(qū)發(fā)展差距之間的關(guān)系并沒有得出一致的結(jié)論,KrugmanandLi-vasElizondo(1996)建立的三區(qū)域NEG(新經(jīng)濟地理)模型認為,在經(jīng)濟封閉時,由于前向和后向聯(lián)系效應(yīng),一國國內(nèi)的經(jīng)濟活動是趨于不斷集中的,因而地區(qū)的收入差距也不斷擴大。然而當(dāng)國家走向開放時,情況將發(fā)生變化,此時國內(nèi)企業(yè)的投入產(chǎn)出更多地依靠國外,而與國內(nèi)的聯(lián)系減弱,也就是向心集聚力將減小,同時由于國內(nèi)城市集聚成本的增大,導(dǎo)致制造業(yè)的分布從城市向周邊地區(qū)擴散,地區(qū)收入差距將減小。而采用類似的NEG模型,Paluzie(2001),卻得出了貿(mào)易自由化會促使地區(qū)收入差距擴大的不同結(jié)論。這兩個模型會得出不同的結(jié)論主要源自于對農(nóng)業(yè)部門所作出的不同假設(shè)。Paluzie假設(shè)農(nóng)業(yè)部門的投入要素(如勞動力等)相對制造業(yè)而言的流動性要差,他還假設(shè)制造業(yè)經(jīng)濟活動的離心力來源于潛在的分散的農(nóng)村市場,因此在經(jīng)濟封閉狀態(tài)下,制造業(yè)經(jīng)濟活動是比較分散的,地區(qū)收入差距也較小。而當(dāng)一國貿(mào)易開放,企業(yè)的投入與產(chǎn)出轉(zhuǎn)向國外市場時,因為城市一般有著更加便利的接近國外市場的條件,企業(yè)為了獲取規(guī)模效應(yīng)和減少運輸成本,制造業(yè)經(jīng)濟活動會更加集中在城市,又由于農(nóng)村勞動力不流動,貿(mào)易收益將很難傳到給農(nóng)村地區(qū),地區(qū)收入差距于是擴大。由于在理論上對貿(mào)易自由化與一國地區(qū)收入差距之間的關(guān)系存在著不同的結(jié)論,故許多學(xué)者轉(zhuǎn)而做了許多實證研究,其中代表性的有如Giannetti(2002)研究認為歐洲一體化進程有利于成員國之間收入差距縮小的同時卻擴大了一國內(nèi)部地區(qū)間的收入差距;Rodríguez-PoseandSánchez-Reaza(2003,2000)、Hanson(1996,1997)、 MarcelaGonzálezRivas(2007)等對墨西哥的研究認為,貿(mào)易自由化擴大了其地區(qū)間收入差距;PerniaandQuising(2003)以菲律賓為研究對象,實證研究也表明,貿(mào)易開放本身并不能帶來地區(qū)的平衡發(fā)展,也就是說不能縮小其地區(qū)收入和貧困的差距;Marjit,DandKar,S(2007)研究了印度貿(mào)易自由化對地區(qū)收入差距的影響,認為出口的州收入增長要快,而進口競爭州收入增長要慢,州之間的差距因而擴大。對于中國的研究,有如Jian,Sacks&Warner(1996)分析認為因沿海地區(qū)有參與國際貿(mào)易的先天優(yōu)勢,結(jié)了1990年以后沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)之間的差距擴大和中國總體區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)散;Hu,DapengandF(1998,2001,2002)通過模型和實證認為貿(mào)易自由化改革是1985—1994年間中國沿海與內(nèi)地差距不斷擴要原因;Yao,Yudong(2000)的研究結(jié)論是對外貿(mào)易擴大了中國的省際經(jīng)濟增長差距;XiaoboZhang&KeZhang(2003)應(yīng)用Shorrocks(1982)年提出的方差分解法計算出了各種增長要素對中國經(jīng)濟增長地區(qū)差距的結(jié)果顯示,對外貿(mào)易是中國經(jīng)濟增長地區(qū)差距的重要因素,其貢獻率達11.1%,僅次于資本因素;王麗娟(對貿(mào)易自由化和中國區(qū)域經(jīng)濟差距進行了相關(guān)性分析,結(jié)果顯示二者高度相關(guān);趙偉,何莉(2007)應(yīng)用德特(DeLaFunente,2003)的趨同核算框架 (convergenceaccounting),分析了改革開放后對外貿(mào)易對中國省增長趨同與差異的貢獻,認為對外貿(mào)易是引致中國各省市勞均GDPσ發(fā)散和β發(fā)散的主要力量之一;張(2009)分析認為我國地區(qū)外貿(mào)差異與經(jīng)濟發(fā)展差距間存在長期均衡關(guān)系,對外貿(mào)易差異是地區(qū)差距的格因,并且定性地分析了它們之間的作用機制;項衛(wèi)星等(2010)研究發(fā)現(xiàn),中國對外貿(mào)易在整體上擴大了中間的收入差距,但同時又是低收入省區(qū)縮小與全國收入差距的有效途徑;張銜等(2011)實證分析認為我國西部地區(qū)間對外貿(mào)易發(fā)展差異是導(dǎo)致地區(qū)間收入差距的重要因素。
三、貿(mào)易開放與經(jīng)濟增長的一個理論模型
本文設(shè)Cobb–Douglas生產(chǎn)函數(shù)有如下形式:itit-1it這就是本文的基本方程,為了利用這個方程來分析對外貿(mào)易與地區(qū)要素特征相互作用對地區(qū)發(fā)展差距所產(chǎn)生的影響,還必須對(3)式進行一系列的變化。首先,把物質(zhì)資本存量Lnkit分成兩項,一項是直接參加生產(chǎn)的私人物質(zhì)資本存量用C表示, 另一項是間接參加生產(chǎn)過程的公共資本存量,相當(dāng)于公共基礎(chǔ)設(shè)施用I表示,因而:其中f和w為線性函數(shù),對于f(LnC)函數(shù)可以表示三項,第一項為滯后一期的私人資本存量水平;第二項為收入水平和貿(mào)易開放水平O交叉相乘項;第三項為收入水平,作為控制變量,以分析地區(qū)增長是否存在收斂效應(yīng)。這樣函數(shù)可以表示為:(其中d、r、z為線性函數(shù))(5)it-此外,為了分析公共基礎(chǔ)設(shè)施I與貿(mào)易開放之間的相互作用對經(jīng)濟增長的貢獻,我們把函數(shù)表示為其與貿(mào)易開放度O之間的交叉相乘項加上其滯后一項的基礎(chǔ)設(shè)施水平,因而有:其中p、q也為線性函數(shù),把(6)、(5)代入(4)得:最后我們考慮技術(shù)進步項 LnAit,我們把它表示四項,第一項為貿(mào)易開放度O與人力資本h的交叉相乘項,以分析貿(mào)易開放與人力資本之間的相互作用對經(jīng)濟增長的貢獻,是本文的研究變量;其余三項是依據(jù)前人的研究而引入的控制變量,一項人力資本存量,以反映人力資本對技術(shù)進步直接和獨立的作用(Romer1986);一項是反映技術(shù)在最高水平與最低水平地區(qū)之間的擴散(NeslonandPhelps1966);一項是反映貿(mào)易對技術(shù)進步的促進作用(Connlloy2003),這樣技術(shù)進步函數(shù)可表示為:
四、變量、數(shù)據(jù)與方法說明
(9)式就是我們要估計的計量方程,因變量采用年人均實際GDP增長率。人力資本存量h采用獲大專以上學(xué)歷人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重,如果采用在教育上的支出或入學(xué)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重是不合適的,因為它們代表的是流量。對于私人資本存量C應(yīng)當(dāng)采用的是全部企業(yè)資本存量之和,但我國這方面的數(shù)據(jù),特別是分省數(shù)據(jù)無法獲得,作為替代變量,本文使用分省物質(zhì)資本存量總和,1997-2000年的數(shù)據(jù)采用張軍估計的數(shù)據(jù),2001-2007年的數(shù)據(jù)由筆者根據(jù)張軍的方法自己推算得到。技術(shù)追趕項Lnh)中的A用勞均GDP來代替,因為勞均GDP與技術(shù)水平正相關(guān),勞均GDP用地區(qū)總GDP除以全省總勞動力。雖然采用貿(mào)易量來衡量貿(mào)易開放程度不是一個完美的指標(biāo),因為影響貿(mào)易量的還有其他很多因素如運輸成本、世界需求等,但是如果采用其他指標(biāo)如關(guān)稅率、配額等帶來的是更多的問(RodrikandFernandez2001),因此本文貿(mào)易開放度依然用進出口總額除以GDP來表示,注意這里貿(mào)易開放度是全國的開放度,只隨時間變化不隨地區(qū)變化故采用Ot-1表示。對于公共資本存量變量I,我國同樣沒用直接可得的數(shù)據(jù),本文根據(jù)以往研究的慣例采用公路密度來作為代理變量,公路密度等于各省公路長度除以各省面積。我們采用固定效應(yīng)模型和廣義最小二乘法來估計方程(9),以控制截面?zhèn)�體效應(yīng),由于所用的自變量都是滯后一期,故也可以較好地避免變量的內(nèi)生性問題。本文采用我國1997—2007年間的分省數(shù)據(jù)集,共31個省市區(qū),所有數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒1998— 2008》。表1是對變量的統(tǒng)計性描述。
五、回歸結(jié)果分析
從表2的模型(1)回歸結(jié)果我們可以看出,貿(mào)易開放度與人均GDP交叉相乘項的回歸系數(shù)是正的,且在1%水平上顯著,意味著貿(mào)易開放使發(fā)達地區(qū)(人均 GDP水平高)比落后地區(qū)(人均GDP水平低)具有更高的經(jīng)濟增長率,從而擴大地區(qū)差距。這一點是與Myrdal(1971)的思想相一致的,他認為貿(mào)易開放將使地理位置和條件都優(yōu)越的發(fā)達地區(qū)更能發(fā)揮其競爭優(yōu)勢,從而擴大其與落后地區(qū)的差距。從單獨收入項來看,其回歸系數(shù)也為正,且在1%水平上顯著,表明我國地區(qū)收入水平存在著明顯的發(fā)散現(xiàn)象,這與以前的一些研究結(jié)論相吻合(蔡昉,都陽2000,沈坤榮、馬俊2002等),收入水平越高的地區(qū)增長越快。人力資本存量與貿(mào)易開放度交叉相乘項的系數(shù)為正,人力資本存量本身項也為正,表明在人力資本高的地區(qū)(發(fā)達地區(qū)),其在貿(mào)易開放中受益越多,增長也越快,具有擴大地區(qū)差距的效應(yīng),不過從統(tǒng)計顯著性來看卻都不顯著。公共基礎(chǔ)設(shè)施項和其與貿(mào)易開放度交叉相乘項的系數(shù)都為正,表明基礎(chǔ)設(shè)施水平越高的地區(qū)(發(fā)達地區(qū)),貿(mào)易開放將促使其具有更高的經(jīng)濟增長率,從而擴大地區(qū)之間收入差距,雖然并不顯著。私人資本投資項的系數(shù)都為正,且在1%水平上顯著,說明私人投資是促進我國經(jīng)濟增長的重要力量,而勞動力投入的作用并不明顯,這可以從其回歸系數(shù)雖為正,卻不顯著看出,這些都與大多數(shù)的研究結(jié)論是相一致(沈程翔1999,劉木平,舒元2000,沈坤榮 2002等)。為了檢驗結(jié)論的穩(wěn)健性,我們還分別做了模型(2)、模型(3)、模型(4)的回歸分析,模型(2)是利用高中學(xué)歷以上人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重來作為人力資本存量指標(biāo)所作的回歸,模型(3)是利用鐵路加公路的道路密度來作為公共基礎(chǔ)設(shè)施變量指標(biāo)所作的回歸,模型(4)是剔除不顯著的變量之后所作的回歸,從表2可以看出,其基本結(jié)論沒有改變,表明回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。以上的分析只是定性的讓我們知道,貿(mào)易開放將使收入水平、人力資本存量水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施水平高的地區(qū)比在這三個方面都相對要落后的地區(qū)受益要多,經(jīng)濟增長要快,從而拉大地區(qū)收入之間的差距。利用上面模型(1)回歸結(jié)果我們還可以定量地來分別計算出這三個方面的效應(yīng),表3是以我國人均GDP最高的上海和人均GDP最低的貴州為例所得出的計算結(jié)果:表3中計算公式的意義是貿(mào)易開放對地區(qū)經(jīng)濟增長所起的作用可以分為兩個部分,一個部分是貿(mào)易開放的直接作用s,它對所有的地區(qū)都是一樣的;另一部分是貿(mào)易開放與各地區(qū)的收入水平、人力資本存量水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施水平等特征相作用而產(chǎn)生的間接作用rLny。表3的收入效應(yīng)意味著,在其他條件不變的情況下,隨貿(mào)易開放度變化一個單位,經(jīng)濟增長所變化的百分點數(shù),其他類似。從表3可以看到在其他條件不變的條件下,貿(mào)易開放通過收入效應(yīng)、公共基礎(chǔ)設(shè)施效應(yīng)、人力資本效應(yīng)分別可以拉動貴州在樣本期間平均每年增長2.78、3.66、3.04個百分點,上海平均每年增長4.08、3.78、3.05個百分點,也就是說貿(mào)易開放的收入效應(yīng)、人力資本效應(yīng)、公共基礎(chǔ)設(shè)施效應(yīng)分別使貴州比上海經(jīng)濟增長平均每年低1.30、0.12、0.01個百分點,貿(mào)易開放的總效應(yīng)使貴州經(jīng)濟增長比上海平均每年低1.41個百分點,其中貿(mào)易開放的收入效應(yīng)是主要的,占95%以上。
六、結(jié)論
本文通過對貿(mào)易開放影響我國地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差距的機制的定量分析得到以下結(jié)論:(1)貿(mào)易開放對我國所有地區(qū)的經(jīng)濟增長都具有促進效應(yīng),但這種促進效應(yīng)的大小與各地區(qū)的具體特征相關(guān)。對收入水平高、人力資本存量高、公共基礎(chǔ)設(shè)施水平好的發(fā)達地區(qū)這種作用大,而這三方面都較差的落后地區(qū)這種作用要小,因此貿(mào)易開放在我國具有明顯的“棘輪效應(yīng)”,越發(fā)達的地區(qū)受益越多,經(jīng)濟增長越快,這是貿(mào)易開放導(dǎo)致我國地區(qū)發(fā)展差距的內(nèi)在機制。(2)在貿(mào)易開放引起我國地區(qū)差距的收入水平、人力資本、公共基礎(chǔ)設(shè)施三種效應(yīng)中,收入效應(yīng)是主要的,因此應(yīng)千方百計提高落后地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平,使其能從貿(mào)易開放中受益更多。
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