- 相關(guān)推薦
職工董事和職工監(jiān)事制度（通用14篇）
在充滿活力，日益開放的今天，各種制度頻頻出現(xiàn)，制度是國家法律、法令、政策的具體化，是人們行動(dòng)的準(zhǔn)則和依據(jù)。相信很多朋友都對擬定制度感到非常苦惱吧，下面是小編精心整理的職工董事和職工監(jiān)事制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
職工董事和職工監(jiān)事制度 1
為了全面建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范建立職工董事、職工監(jiān)事制度，保障職工參與民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的權(quán)利，維護(hù)廣大職工的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康和諧發(fā)展，根據(jù)《公司法》和上級有關(guān)要求，結(jié)合本企業(yè)際，制定本制度。
第一條 職工董事、職工監(jiān)事制度。
是依照法律規(guī)定，通過職工（代表）大會(huì)或者其他形式，民主選舉一定數(shù)量的職工代表，進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，代表職工行使參與企業(yè)決策權(quán)利、發(fā)揮監(jiān)督作用的制度。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中的職工代表稱為職工董事、職工監(jiān)事。
第二條 職工董事、職工監(jiān)事的設(shè)置。
1、公司董事會(huì)中，應(yīng)有一名職工董事。監(jiān)事會(huì)中，應(yīng)有一名職工監(jiān)事。
2、董事會(huì)中職工董事與監(jiān)事會(huì)中職工監(jiān)事的人數(shù)和比例應(yīng)當(dāng)在公司章程中作出明確規(guī)定。
第三條 職工董事、職工監(jiān)事條件。
1、本公司職工；具有較好的群眾基礎(chǔ)，能夠代表和反映職工的意見和要求；遵守法律、行政法規(guī)和公司章程；熟悉公司經(jīng)營管理情況，具有相關(guān)知識和工作經(jīng)驗(yàn)，具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通、參與經(jīng)營決策和財(cái)務(wù)監(jiān)督的能力。法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。
2、公司高級管理人員、《公司法》中規(guī)定的不能擔(dān)任或兼任董事、監(jiān)事的人員，不得擔(dān)任職工董事、職工監(jiān)事。
3、工會(huì)主席可以參加職工董事、職工監(jiān)事的選舉。
第四條 職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生程序。
1、職工董事、職工監(jiān)事的候選人應(yīng)當(dāng)由公司工會(huì)提名，公司黨支部審核確定。
2、職工董事、職工監(jiān)事必須依照《公司法》規(guī)定，由本公司職工（代表）大會(huì)以無記名投票方式，獲得應(yīng)當(dāng)參加會(huì)議人員的過半數(shù)同意選舉產(chǎn)生。
3、職工董事、職工監(jiān)事選舉產(chǎn)生后，應(yīng)當(dāng)報(bào)上級工會(huì)、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)備案。
第五條 職工董事、職工監(jiān)事補(bǔ)選和罷免。
1、職工董事、職工監(jiān)事因辭職等原因出缺應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)選，從出缺至完成補(bǔ)選的時(shí)間不得超過三個(gè)月。在新補(bǔ)選職工董事、職工監(jiān)事就任前，原職工董事、職工監(jiān)事在情況允許的情況下，仍應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行其職務(wù)。
2、職工董事、職工監(jiān)事不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重過錯(cuò)的，經(jīng)三分之一以上的職工（代表）提議，可以依法通過職工（代表）大會(huì)或者其他形式進(jìn)行罷免。職工董事、職工監(jiān)事的補(bǔ)選和罷免要經(jīng)應(yīng)當(dāng)參加會(huì)議人員的過半數(shù)通過。
第六條 職工董事、職工監(jiān)事任期。
職工董事、職工監(jiān)事的任期與公司其他董事和監(jiān)事的任期相同，任期屆滿，連選可以連任。職工董事、職工監(jiān)事在任期內(nèi)調(diào)離公司的或者其他原因長期不在崗的，其任職資格自行終止。
第七條 職工董事、職工監(jiān)事職責(zé)。
1、職工董事、職工監(jiān)事享有與公司董事、監(jiān)事同等的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
2、職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)經(jīng)�；蛘叨ㄆ谏钊氲铰毠ぶ新犎∫庖姾徒ㄗh；在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)研究決定公司重大問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，代表職工行使權(quán)利，充分發(fā)表意見。
3、職工董事在董事會(huì)討論決定涉及有關(guān)工資、獎(jiǎng)金、福利、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、社會(huì)保險(xiǎn)、變更勞動(dòng)關(guān)系、裁員等涉及職工切身利益的、重大問題和事項(xiàng)時(shí)，要如實(shí)反映職工的合理要求，代表和維護(hù)職工的合法權(quán)益；在董事會(huì)研究確定公司高級管理人員的聘任、解聘時(shí)，要如實(shí)反映職工（代表）大會(huì)民主評議公司管理人員的情況。
4、職工監(jiān)事要定期監(jiān)督檢查職工各項(xiàng)保險(xiǎn)基金、工會(huì)經(jīng)費(fèi)的`提取、繳納情況和職工工資、勞動(dòng)保護(hù)、社會(huì)保險(xiǎn)、福利等制度的執(zhí)行情況；應(yīng)當(dāng)參與檢查公司對涉及職工切身利益的法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。
第八條 職工董事、職工監(jiān)事工作制度。
1、知情制度。
職工董事、職工監(jiān)事可以定期調(diào)閱公司有關(guān)的經(jīng)營、財(cái)務(wù)報(bào)表；列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會(huì)議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會(huì)議。公司要為職工董事、職工監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的條件，公司工會(huì)要主動(dòng)為職工董事、職工監(jiān)事開展工作提供服務(wù)。
2、保密制度。
職工董事、職工監(jiān)事在向職工（代表）大會(huì)報(bào)告工作和接受職工（代表）質(zhì)詢時(shí)，要按照信息有序披露原則，遵守公司保密規(guī)定，保守董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議涉及的公司商業(yè)秘密。同時(shí)不得向本公司以外的人員泄露。
3、報(bào)告制度。
職工董事、職工監(jiān)事在遇到工作受阻、待遇不公等情況時(shí)，有權(quán)向工會(huì)組織、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)反映。
4、委托制度。
職工董事、職工監(jiān)事因故不能出席董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)，可以書面委托公司其他職工董事、職工監(jiān)事或者公司董事、監(jiān)事代為出席，并在委托書中明確授權(quán)范圍。
5、培訓(xùn)制度。職工董事、職工監(jiān)事要自覺加強(qiáng)有關(guān)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)。公司要?jiǎng)?chuàng)造機(jī)會(huì)，安排職工董事、職工監(jiān)事在職培訓(xùn)。
6、述職制度。
職工董事、職工監(jiān)事必須向職工（代表）大會(huì)報(bào)告其履行職責(zé)的情況，每年至少一次。報(bào)告內(nèi)容或者提綱應(yīng)當(dāng)提前一周告知職工（代表）。
7、評議制度。
職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在認(rèn)真述職的基礎(chǔ)上，對職工（代表）提出的質(zhì)詢予以答復(fù)，接受職工（代表）的民主評議。評議結(jié)果要形成書面材料。
8、獎(jiǎng)懲制度。
公司職工（代表）大會(huì)要對職工董事、職工監(jiān)事進(jìn)行考核，實(shí)施必要的獎(jiǎng)懲。對履行職責(zé)好的職工董事、職工監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)給予表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對不稱職或者有瀆職行為的職工董事、職工監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行撤換或者罷免。
9、保障制度。
職工董事、職工監(jiān)事依照《公司法》和公司章程行使職權(quán)，任何人不得壓制、阻撓或者打擊報(bào)復(fù)。職工董事、職工監(jiān)事在任職期間，其勞動(dòng)合同期限自動(dòng)延長至任期屆滿，除因勞動(dòng)保障法律、法規(guī)規(guī)定的情形或者勞動(dòng)合同約定外，公司不得與其解除勞動(dòng)合同或者作出不利于其履行職責(zé)的崗位變動(dòng)。職工董事、職工監(jiān)事履行職務(wù)時(shí)的出差、辦公等有關(guān)待遇參照公司董事、監(jiān)事執(zhí)行。
職工董事和職工監(jiān)事制度 2
為規(guī)范公司運(yùn)作，完善監(jiān)督機(jī)制，維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益，提高監(jiān)事會(huì)工作效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證劵法》、《股票發(fā)行與管理暫行條例》和《集團(tuán)有限公司憲法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度：
一、工作定位與目標(biāo)
監(jiān)事會(huì)是股東會(huì)常設(shè)的投資發(fā)展監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，代表股東會(huì)對公司和項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)管理、投資管理和經(jīng)營管理，承擔(dān)著公司經(jīng)營管理和項(xiàng)目投資發(fā)展的監(jiān)督管理責(zé)任；同時(shí)，還承擔(dān)著對股東資本運(yùn)作、保值增值的管理責(zé)任。通過行使資金管理、項(xiàng)目管理、投資管理、目標(biāo)管理等四大管理職能，建立健全公司的資金管理體系、投資管理體系、項(xiàng)目管理體系、融資發(fā)展體系和目標(biāo)管理體系，對關(guān)系公司和項(xiàng)目生存與發(fā)展的重要領(lǐng)域，實(shí)行有效的監(jiān)督控制，組織建立起公司機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作模式。
二、工作制度與要求
為切實(shí)有效履行管資金、管項(xiàng)目、管投資的工作職能，監(jiān)事會(huì)實(shí)行股東會(huì)和股東會(huì)主席的領(lǐng)導(dǎo)下的“監(jiān)事長負(fù)責(zé)、監(jiān)事分管”的工作制度，以確保股東會(huì)和股東會(huì)主席制定的各項(xiàng)戰(zhàn)略方針的有效執(zhí)行。
（一）監(jiān)事長
1、根據(jù)股東會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的工作要求，結(jié)合公司及項(xiàng)目發(fā)展需要，主持召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，分析工作情況和形勢，深層次地剖析存在的困難及問題，研究提出解決問題的具體辦法和措施。
2、經(jīng)常帶著問題或課題，深入實(shí)際，調(diào)查研究，組織開展監(jiān)事會(huì)業(yè)務(wù)工作，為公司領(lǐng)導(dǎo)管好資金、管好項(xiàng)目與管好投資。
3、有計(jì)劃、有目的地組織開展監(jiān)督事會(huì)的日常工作，對公司和項(xiàng)目各項(xiàng)重要工作進(jìn)行有效地管理；
4、以對高度負(fù)責(zé)的工作態(tài)度和責(zé)任心，認(rèn)真做好各類收發(fā)文件的審批、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的簽署以及其他重要事項(xiàng)的處理；
5、在努力完成上述工作的同時(shí)，監(jiān)事長還要完成股東會(huì)領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作。
�。ǘ┵Y金管理監(jiān)事
1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管資金的思路，制定股東和企業(yè)的資金管理制度，確保股東和企業(yè)的資金安全與保值增值。
2、根據(jù)股東會(huì)的資金經(jīng)營理念，制定股東資金經(jīng)營借貸方案、投資融資方案、利潤分配方案，報(bào)股東會(huì)審批后組織實(shí)施，實(shí)現(xiàn)股東資金經(jīng)營利潤與投資收益的最大化。
3、根據(jù)公司與項(xiàng)目的投資計(jì)劃和招商引資計(jì)劃，綜合制定股東資金的融資計(jì)劃及融資方案，確保企業(yè)的資金來源安全可靠，避免資金短缺造成的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
4、管理好股東及投資者的出資材料與檔案，確保股東與投資者的股權(quán)、債權(quán)等合法權(quán)益不受損失和侵占；管理好借貸合同及投資、融資檔案，保障資金安全、控制資金成本和提高經(jīng)營效益。
5、實(shí)行資金收支兩條線管理，制定資金的統(tǒng)收定支管理制度，確保公司和項(xiàng)目所有的資金收入及時(shí)上繳、所有的資金使用嚴(yán)格按照股東批準(zhǔn)的預(yù)算、結(jié)算方案執(zhí)行。
6、組織制定股東和企業(yè)的資金管理制度與財(cái)務(wù)管理制度，監(jiān)督管理公司管理資金和項(xiàng)目投資資金的使用，審查批復(fù)企業(yè)和董事會(huì)上報(bào)的財(cái)務(wù)報(bào)告與資金使用報(bào)告；
7、加強(qiáng)財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與管理，為公司培養(yǎng)一批專業(yè)的財(cái)務(wù)管理隊(duì)伍，為企業(yè)和項(xiàng)目的發(fā)展提供強(qiáng)有力的財(cái)務(wù)保障。
�。ㄈ╉�(xiàng)目管理監(jiān)事
1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管項(xiàng)目的思路，制定項(xiàng)目投資開發(fā)與運(yùn)營管理模式，保障項(xiàng)目資源的合理利用和項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。
2、根據(jù)股東會(huì)的項(xiàng)目管理理念，制定項(xiàng)目投資、規(guī)劃、開發(fā)、建設(shè)與經(jīng)營的.可行性方案及工作計(jì)劃，報(bào)股東會(huì)審批后組織實(shí)施，確保項(xiàng)目開發(fā)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，并實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化。
3、組織制定項(xiàng)目的投資計(jì)劃與投資目標(biāo)，報(bào)股東會(huì)審批后下達(dá)執(zhí)行，并對項(xiàng)目投資的進(jìn)度與結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保項(xiàng)目開發(fā)嚴(yán)格按照股東會(huì)的預(yù)定方向穩(wěn)步發(fā)展。
4、組織制定項(xiàng)目的招商引資計(jì)劃與經(jīng)營銷售計(jì)劃及工作目標(biāo)，報(bào)股東會(huì)審批后下達(dá)執(zhí)行，確保項(xiàng)目投資資金來源充足和投資資本的及時(shí)回籠，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目滾動(dòng)開發(fā)，及時(shí)獲取投資收益回報(bào)。
5、組織制定公司土地受讓、規(guī)劃和使用方案，依法獲取土地使用權(quán)，組織相關(guān)部門對土地進(jìn)行合理開發(fā)利用與運(yùn)營管理，確保土地的保值增值。
6、組織制定公司物業(yè)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)管理和經(jīng)營管理，確保公司固定資產(chǎn)不受侵占或損失，制定合理的、科學(xué)的資產(chǎn)銷售、租賃、轉(zhuǎn)讓、出讓與合作經(jīng)營方案，確保資產(chǎn)的保值增值。
7、組織制定項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案、營銷策劃方案與招商引資方案，審定批復(fù)項(xiàng)目的經(jīng)營管理計(jì)劃，控制項(xiàng)目經(jīng)營管理成本，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。
（四）投資管理監(jiān)事
1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管投資的思路，制定企業(yè)、項(xiàng)目投資及投資管理模式，控制投資風(fēng)險(xiǎn)與保障投資收益最大化。
2、制定下發(fā)企業(yè)和項(xiàng)目各項(xiàng)投資活動(dòng)的月度、年度目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行，確保各項(xiàng)投資活動(dòng)按既定目標(biāo)和工作計(jì)劃開展實(shí)施，及時(shí)解決處理各項(xiàng)投資活動(dòng)中產(chǎn)生的問題。
3、建立公司投資立項(xiàng)管理制度，科學(xué)評估、準(zhǔn)確判斷立項(xiàng)方案的必要性、可行性、收益預(yù)期及風(fēng)險(xiǎn)程度，確保投資方案科學(xué)、合理、必要、可行。
4、建立項(xiàng)目投資預(yù)決算管理制度，控制投資成本，并依托合同準(zhǔn)確對項(xiàng)目建設(shè)投資及配套投資進(jìn)行投資預(yù)決算，為股東會(huì)和股東會(huì)主席提供決策服務(wù)。
5、建立項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理控制體系，事前對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別評估，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；事中對投資過程與進(jìn)度進(jìn)行跟蹤管理，防范風(fēng)險(xiǎn)；事后對投資成果進(jìn)行管理，并做投資效益評估和利用成果。
6、建立公司與項(xiàng)目投資資金管理制度，準(zhǔn)確判斷和審批各項(xiàng)投資付款計(jì)劃，確保投資資金使用達(dá)到投資目的，組織投資成本和投資利潤的清算工作，為股東會(huì)和股東會(huì)主席提供決策服務(wù)。
7、建立公司和項(xiàng)目投資合同管理體系，統(tǒng)籌制定各種合同模式，依托合同對各項(xiàng)投資活動(dòng)進(jìn)行管理，確保股東與投資者及時(shí)獲取各項(xiàng)投資收益，有效避免合法權(quán)益受非法侵害。
職工董事和職工監(jiān)事制度 3
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)xxx股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事和高級管理人員持有、買賣本公司股份的管理工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，以及《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。
第二條 本管理制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本管理制度第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變動(dòng)的管理。
第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員委托他人代行買賣股份，視作本人所為，也應(yīng)遵守本管理制度并履行相關(guān)詢問和報(bào)告義務(wù)。
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)。必須通過董事會(huì)經(jīng)行交易，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第二章 持有及買賣公司股份行為規(guī)范
第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第六條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，向深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”)申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)其個(gè)人身份信息(包括但不限于姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼、證券賬戶、離任職時(shí)間等)：
(一)公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)(或職工代表大會(huì))通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi);
(二)公司新任高級管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi);
(三)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi);
(四)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi);
(五)深交所要求的其他時(shí)間。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的.真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意深交所及時(shí)公布其持有、買賣本公司股份的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。
第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。
第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末(最后一個(gè)交易日收盤后)其所持有本公司股份為基數(shù)，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。
第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股票，計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司有限售條件股份滿足解除限售條件后，可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。
第十五條 在股份鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。
第三章 持有及買賣公司股份禁止情形
第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
(一)公司股份上市交易之日起一年內(nèi);
(二)本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi);
(三)在本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi);
(四)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;
(五)法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。
因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍遵守上述規(guī)定。
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得將其持有的本公司股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入。對于多次買入的，以最后一次買入的時(shí)間作為6個(gè)月賣出禁止期的起算點(diǎn);對于多次賣出的，以最后一次賣出的時(shí)間作為6個(gè)月買入禁止期的起算點(diǎn)。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本條第一款規(guī)定，其所得收益歸公司所有，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回。
第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股份：
(一)公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日;
(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi);
(三)自可能對本公司股份交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);
(四)深交所規(guī)定的其他期間。
第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份的行為：
(一)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;
(三)公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(四)中國證監(jiān)會(huì)、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份的，參照本管理制度第二十一條的規(guī)定執(zhí)行。
第四章 持有及買賣公司股份行為披露
第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)書面通知董事會(huì)秘書，由公司董事會(huì)向深交所申報(bào)，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
(一)上年末所持本公司股份數(shù)量;
(二)上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格;
(三)本次變動(dòng)前持股數(shù)量;
(四)本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格;
(五)變動(dòng)后的持股數(shù)量;
(六)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。
第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)本管理制度第十六條、第十七條的情形，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)披露以下內(nèi)容：
(一)相關(guān)人員違規(guī)買賣股份的情況;
(二)公司采取的補(bǔ)救措施;
(三)收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況;
(四)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第五章 附則
第二十三條 本管理制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條 本制度未盡事宜按中國證券監(jiān)督管理部門和深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十五條 本管理制度自董事會(huì)審議通過之日起施行。
職工董事和職工監(jiān)事制度 4
第一章 總 則
第一條 為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，特制定本制度。
第二條 監(jiān)事會(huì)依法行使公司監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。
第三條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、《公司章程》，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。
第四條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。
第二章 監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)
第五條 監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)報(bào)告工作。
第六條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
�。ㄒ唬� 檢查公司的財(cái)務(wù)；
（二） 對董事、中高級管理人員及公司所屬員工執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為進(jìn)行監(jiān)督；
�。ㄈ� 對公司的重大經(jīng)營活動(dòng)行使監(jiān)督權(quán)；
�。ㄋ模� 公司章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其它職權(quán)。
�。ㄎ澹� 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議。
第七條 監(jiān)事會(huì)對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意，有權(quán)向股東大會(huì)提出更換董事或向董事會(huì)提出解聘公司總經(jīng)理、副經(jīng)理以及其他高級管理人員的建議。
第八條 監(jiān)事會(huì)對中層管理人員以下員工的違法行為和重大失職行為，責(zé)成分管該部門的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理，處理過程中監(jiān)事會(huì)全程跟蹤監(jiān)督。
第三章 監(jiān)事會(huì)的產(chǎn)生
第九條 按照《公司章程》規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)由5名監(jiān)事組成，包括以下人員：
第十條 監(jiān)事會(huì)候選人經(jīng)股東大會(huì)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生，更換時(shí)亦同。
第十一條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一人，由全體監(jiān)事半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生。
第十二條 監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。
第四章 監(jiān)事的任職資格、權(quán)利與義務(wù)
第十三條 監(jiān)事一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�。ㄒ唬┠軌蚓S護(hù)股東的合法權(quán)益；
�。ǘ﹫�(jiān)持原則，清正廉潔，辦事公道；
�。ㄈ┚哂信c擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)。
第十四條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；
（三）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的.法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；
�。ㄋ模⿹�(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之起未逾三年；
（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
第十五條 公司違反上述第十四條規(guī)定選舉、委派或者聘任的監(jiān)事，該選舉、委派或者聘任無效。
第十六條 董事、經(jīng)營班子成員及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任本公司監(jiān)事。
第十七條 監(jiān)事有權(quán)檢查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核簿冊和文件，并有權(quán)請求董事會(huì)或經(jīng)理提供有關(guān)情況報(bào)告。
監(jiān)事有權(quán)對董事會(huì)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度所造具的各種會(huì)計(jì)表冊（包括營業(yè)報(bào)告書、資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)目錄、利潤表等）進(jìn)行檢查審核，將其意見制成報(bào)告書經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決通過后向股東大會(huì)報(bào)告。
監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會(huì)的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。
第十八條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：
�。ㄒ唬┱偌椭鞒直O(jiān)事會(huì)會(huì)議；
（二）檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況；
�。ㄈ┐肀O(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作。
第十九條 當(dāng)董事、高級管理人員與公司發(fā)生訴訟時(shí)，由監(jiān)事會(huì)主席或其委托的監(jiān)事代表公司與其進(jìn)行訴訟。
第二十條 監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。
第二十一條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十二條 任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過錯(cuò)程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任；股東大會(huì)可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù)。
第五章 監(jiān)事會(huì)監(jiān)督程序
第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少應(yīng)召開一次。
任何一名監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的的情況下，有權(quán)要求召開監(jiān)事會(huì)。
第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議于召集前，應(yīng)當(dāng)提前三天將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及表決事項(xiàng)以書面形式通知所有監(jiān)事會(huì)成員。
監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，因故缺席的監(jiān)事，可以事先提交書面意見或書面表決，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會(huì)，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。
無故缺席且不提交書面意見或書面表決的，視為放棄其監(jiān)事權(quán)力；若連續(xù)兩次無故不參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，則監(jiān)事會(huì)有權(quán)提請股東大會(huì)罷免其監(jiān)事資格。
第二十五條 監(jiān)事會(huì)的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方為有效。
監(jiān)事會(huì)決議的表決，應(yīng)當(dāng)采用舉手表決方式和記名表決方式。
董事會(huì)秘書長須列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以邀請董事長、董事或經(jīng)理列席會(huì)議。
第二十六條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名，會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書長保管。
監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。
第二十七條 監(jiān)事會(huì)的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，如對公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議等，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對監(jiān)督事項(xiàng)的建設(shè)性決議，如當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正的決議，監(jiān)事應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。
第二十八條 監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)，公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。
公司應(yīng)對監(jiān)事履行職責(zé)的行為，提供必要的工作條件。
第二十九條 監(jiān)事為履行職責(zé)，必要時(shí)經(jīng)監(jiān)事會(huì)決議同意，可以代表公司委托會(huì)計(jì)師、律師或其他專家進(jìn)行審核，所需費(fèi)用由公司在有關(guān)費(fèi)用科目中列支。
第三十條 建立監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會(huì)的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。
第三十一條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時(shí)，可作出決議，建議董事會(huì)復(fù)議該項(xiàng)決議。董事會(huì)不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會(huì)有義務(wù)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)解決。
監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)對董事會(huì)決議不承擔(dān)責(zé)任，但未履行本條規(guī)定的建議復(fù)議和報(bào)告的義務(wù)，視為監(jiān)督失職并依法承擔(dān)責(zé)任。
第三十二條 公司出現(xiàn)下列情況，董事會(huì)應(yīng)召集召開但逾期未召開臨時(shí)股東大會(huì)的，監(jiān)事會(huì)可以決議要求董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)：
�。ㄒ唬┒氯藬�(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時(shí)；
�。ǘ┕緩浹a(bǔ)的虧損占股本總額三分之一時(shí)；
�。ㄈ┏钟泄景俜种陨瞎杀镜墓蓶|提出召開股東大會(huì)時(shí)；
第三十三條 監(jiān)事會(huì)不干涉和參與公司日常經(jīng)營管理和人事任免工作。
第六章 其它規(guī)定
第三十四條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)配備有較強(qiáng)業(yè)務(wù)水平的兼職工作人員處理日常工作，保證監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)職能的落實(shí)。
監(jiān)事會(huì)工作人員的待遇應(yīng)比照公司董事會(huì)工作人員的待遇標(biāo)準(zhǔn)確定。
第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的辦公條件和業(yè)務(wù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，按照財(cái)務(wù)有關(guān)規(guī)定列支。
第三十六條 總經(jīng)理是公司監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)關(guān)系協(xié)調(diào)人，有義務(wù)按監(jiān)事會(huì)的要求做好兩會(huì)和監(jiān)事、董事之間的協(xié)調(diào)、溝通工作，并及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提交有關(guān)法律、法規(guī)文件。
第七章 附 則
第三十七條 本規(guī)定未盡事宜，按照國家法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十八條 本規(guī)定由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十九 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。
職工董事和職工監(jiān)事制度 5
(1)議定本公司的長遠(yuǎn)規(guī)劃和經(jīng)營方針。并報(bào)上級公司審定。
(2)依據(jù)公司的長遠(yuǎn)規(guī)劃與經(jīng)營范圍,討論和決定本公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制和職責(zé)范圍,并報(bào)上級公司備案。
(3)討論和通過公司的年度工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算。
(4) 定和通過公司的年度工作報(bào)告與財(cái)務(wù)決算。
(5)提出公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以上管理人員的任免和獎(jiǎng)懲的建議,報(bào)上級公司審定,討論和決定各部、室和管理處正副職人員的任免和獎(jiǎng)懲。
(6)依據(jù)上級公司制定的工資政策和標(biāo)準(zhǔn)對本公司的工資標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制定和修定。
(7)討論和議定公司的`重要規(guī)章制度和職工隊(duì)伍的組織建設(shè)、思想建設(shè)等重大問題。
(8)討論和審核有關(guān)購買房屋、汽車、開工建設(shè)等以及在xxx萬以上的非生產(chǎn)性設(shè)備、物品及開支,并報(bào)上級公司批準(zhǔn)。
(9)根據(jù)工作需要作出授權(quán)的決議和討論其他重大問題。
職工董事和職工監(jiān)事制度 6
第一章總則
第一條x大學(xué)x學(xué)院（以下簡稱“學(xué)院”）是依據(jù)教育部《關(guān)于規(guī)范并加強(qiáng)普通高校以新的機(jī)制和模式試辦獨(dú)立學(xué)院管理的若干意見》（教發(fā)〔2003〕8號）文件精神，由x大學(xué)（以下簡稱“甲方”）和增城市x實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“乙方”）合作舉辦的獨(dú)立學(xué)院。
現(xiàn)根據(jù)中華人民共和國現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)和雙方協(xié)議，決定成立x大學(xué)x學(xué)院董事會(huì)（以下簡稱“董事會(huì)”），并制訂本章程。
第二章組織
第二條董事會(huì)由七人組成。其中甲方委派三人，乙方委派四人。董事長由乙方委派的董事出任，副董事長由甲方委派的董事出任。董事長擔(dān)任學(xué)院的法人代表。
第三條董事會(huì)成員每屆任期四年。任期屆滿，經(jīng)委派方委派可連任。董事在任期內(nèi)，因自身原因不能履行董事職責(zé)或委派方需替換人選的，委派方應(yīng)另行派人接替并書面告知董事會(huì)。
第四條董事為無薪酬職務(wù)。
第五條董事會(huì)集體行使董事會(huì)權(quán)力。
第六條董事會(huì)下設(shè)辦公室，成員由董事長任命，負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常事務(wù)。
第三章職權(quán)
第七條董事會(huì)是學(xué)院最高的決策機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：
�。ㄒ唬┢溉魏徒馄笇W(xué)院院長，根據(jù)院長或甲、乙雙方的提名，決定聘任和解聘副院長；
�。ǘ┬薷膶W(xué)院章程，制定或?qū)徟鷮W(xué)院的規(guī)章制度；
�。ㄈ└鶕�(jù)國家教育方針、政策，審議和批準(zhǔn)學(xué)院的總體發(fā)展規(guī)劃、年度發(fā)展計(jì)劃以及教學(xué)科研發(fā)展計(jì)劃；
（四）籌措學(xué)院發(fā)展所需的資金，審議和批準(zhǔn)學(xué)院辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的預(yù)、決算，批準(zhǔn)重大開支項(xiàng)目，對學(xué)院經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行監(jiān)督和檢查；
（五）決定教職工的編制定額和工資標(biāo)準(zhǔn)；
�。⿲W(xué)院的工作進(jìn)行監(jiān)督，定期聽取院長的述職報(bào)告和工作匯報(bào)，檢查其履行職權(quán)及執(zhí)行工作計(jì)劃的情況，實(shí)施任職和崗位考評；
�。ㄆ撸﹨f(xié)調(diào)學(xué)院與x大學(xué)的關(guān)系；
�。ò耍Q定學(xué)院的分立、合并、終止、清算等事宜；
�。ň牛┯懻摏Q定其它必須由董事會(huì)作出決定的重要事項(xiàng)。
第八條董事的權(quán)利和義務(wù)
董事的權(quán)利：
（一）聽取學(xué)院年度工作報(bào)告，對學(xué)院的發(fā)展提出咨詢意見和建議，對董事會(huì)經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行審議；
�。ǘ┫碛卸ㄆ讷@得有關(guān)學(xué)院建設(shè)與發(fā)展，以及教學(xué)和科研信息的權(quán)利；
�。ㄈ┫碛袇⒓訉W(xué)院組織的有關(guān)學(xué)術(shù)會(huì)議、考察、訪問、調(diào)研等活動(dòng)的`權(quán)利；
�。ㄋ模┩扑]新的董事，應(yīng)邀參加學(xué)院重大慶典等活動(dòng)。
董事的義務(wù)：
�。ㄒ唬┚S護(hù)學(xué)院合法權(quán)益和聲譽(yù)；
�。ǘ┏鱿聲�(huì)議；
�。ㄈ╆P(guān)心和支持學(xué)院的發(fā)展，積極對學(xué)院的重大決策和舉措提供咨詢；
�。ㄋ模﹥�(yōu)先向?qū)W院提供科研課題，積極與學(xué)院開展多種形式的科技合作；
�。ㄎ澹┮月�(lián)合辦學(xué)、科技合作、人才培養(yǎng)及設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金、獎(jiǎng)教金、教育基金等方式幫助學(xué)院籌集辦學(xué)資金，支持學(xué)院辦學(xué)；
（六）積極協(xié)助和配合學(xué)院承接與經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)服務(wù)有關(guān)的重大課題與項(xiàng)目，促進(jìn)學(xué)院與社會(huì)各界的合作。
第九條學(xué)院董事長經(jīng)董事會(huì)授權(quán)依法行使下列職權(quán)：
�。ㄒ唬┱偌椭鞒侄聲�(huì)會(huì)議；
�。ǘz查董事會(huì)通過決議、年度工作計(jì)劃的執(zhí)行情況和督導(dǎo)學(xué)院的人事和財(cái)務(wù)工作；
（三）審核批準(zhǔn)學(xué)院上報(bào)的用人計(jì)劃、教職工編制、工資方案；
（四）批準(zhǔn)學(xué)院院長提議聘任或解聘的中層管理干部和正高職稱的教學(xué)科研人員；
�。ㄎ澹⿲徟鷮W(xué)院教職工的學(xué)期及年度考核結(jié)果；
�。┒聲�(huì)休會(huì)期間，行使董事會(huì)的職權(quán)；
（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他由董事長行使的職權(quán)；
�。ò耍┒麻L因故不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長指定副董事長或其他董事代行職權(quán)；需要董事會(huì)授權(quán)的，由董事會(huì)再行授權(quán)。
第四章會(huì)議制度
第十條董事會(huì)會(huì)議原則上每學(xué)期召開一次，由董事長召集并主持，董事長因特殊原因不能履行該項(xiàng)職責(zé)的，可以指定副董事長或其他董事負(fù)責(zé)召集并主持。
經(jīng)董事長或三分之一以上的董事建議，可以召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開會(huì)議或臨時(shí)會(huì)議，應(yīng)于會(huì)議召開前至少十日將會(huì)議安排通知全體董事。
第十一條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他人代為出席，委托書中應(yīng)注明授權(quán)范圍。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有三分之二以上的董事出席方可舉行。
第十二條董事會(huì)會(huì)議實(shí)行集體決策，采取一人一票和與會(huì)董事多數(shù)贊同即表決通過的原則（第十三條另有規(guī)定的除外），與會(huì)董事對其投票須簽字確認(rèn)并承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)贊同票和反對票相等時(shí)，董事長或其授權(quán)代表有權(quán)作最后決定。
第十三條董事會(huì)會(huì)議討論以下重大事項(xiàng)的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)三分之二以上董事同意方可通過：
（一）聘任、解聘院長；
�。ǘ┬薷�、補(bǔ)充學(xué)院章程；
（三）制定發(fā)展規(guī)劃；
�。ㄋ模⿲徍祟A(yù)算、決算；
�。ㄎ澹Q定學(xué)院的分立、合并、終止、清算等事宜。
�。⿲W(xué)院章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)
第十四條董事會(huì)會(huì)議的議程、決議事項(xiàng)及決議結(jié)果應(yīng)有會(huì)議紀(jì)錄。出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議紀(jì)錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄、出席會(huì)議董事簽到薄及代理出席委托書等應(yīng)由專人存檔保管。
第五章董事會(huì)的解散
第十五條出現(xiàn)下列情況之一者，董事會(huì)自行終止、解散：
（一）雙方合作期滿且不續(xù)期的；
�。ǘ⿲W(xué)院終止。
第六章附則
第十六條本章程解釋權(quán)屬于學(xué)院董事會(huì)。
第十七條本章程自2013年3月26日起施行。
職工董事和職工監(jiān)事制度 7
第一條總則
為完善公司的行政管理機(jī)制，建立規(guī)范化的行政管理，提高行政管理水平和工作效率，使公司各項(xiàng)行政工作有章可循、照章辦事，特制訂本制度。
第二條文件收發(fā)規(guī)定
1、董事會(huì)文件由董事長辦公室擬稿，由董事長簽發(fā)；
2、屬于秘密文件，核稿人應(yīng)注“秘密”字樣，并確定報(bào)送范圍。秘密文件按保密規(guī)定由專人印制、報(bào)送；
3、已簽發(fā)文件要核稿人登記、編號、復(fù)印、蓋章；
4、經(jīng)簽發(fā)的文件原稿送辦公室存檔；
5、外來文件由辦公室簽收；
6、根據(jù)保密條例規(guī)定，任何人不得泄露工作中接觸的保密事項(xiàng)。
第三條儀表、語言、行為規(guī)范
1、員工著裝應(yīng)大方得體；
2、與人交流時(shí)應(yīng)語氣溫和、微笑應(yīng)答，不得大聲喧嘩或與客人爭吵；
3、接聽電話應(yīng)及時(shí)，重要電話做好接聽記錄，打私人電話是應(yīng)離開工作區(qū)域，以免影響其他同事工作；
4、工作時(shí)間內(nèi)不應(yīng)無故離崗、串崗，不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩，確保辦公環(huán)境的安靜有序；
5、職員應(yīng)在每天的工作時(shí)間開始前和工作時(shí)間結(jié)束后做好辦公室的'衛(wèi)生保潔工作，保持物品整齊，桌面整潔；
6、發(fā)現(xiàn)辦公設(shè)備（包括通訊、照明、影音、電腦等損壞或發(fā)生故障時(shí)，員工應(yīng)立即向辦公室報(bào)修。
第四條辦公用品購置及領(lǐng)用規(guī)定
1、職員所需一切辦公用品都到辦公室領(lǐng)用，并作登記；
2、需要購置新辦公用品，必須填《申購單》，報(bào)各部門負(fù)責(zé)人審批后，由采購部統(tǒng)一購置；
3、辦公用品購置后，須持《申購單》和購物發(fā)票、清單辦理入庫手續(xù)，未辦理入庫手續(xù)的，財(cái)務(wù)部不予報(bào)銷；
第五條會(huì)議制度
1、做好會(huì)議記錄，并按日期內(nèi)容進(jìn)行分類存檔；
2、會(huì)議期間做好接待，對外聯(lián)絡(luò)工作；
3、會(huì)后做好傳達(dá)、整理工作。
第六條考勤制度
1、必須自覺遵守勞動(dòng)紀(jì)律，按時(shí)上下班，不遲到，不早退，工作時(shí)不得擅自離開工作崗位，外出辦理業(yè)務(wù)前，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意；
2、嚴(yán)格請假，銷假制度（詳見《中教發(fā)展投資企業(yè)集團(tuán)辦公室考勤制度》）。
職工董事和職工監(jiān)事制度 8
第一條為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立高效的公司績效激勵(lì)機(jī)制，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金是指專項(xiàng)用于獎(jiǎng)勵(lì)對公司發(fā)展作出貢獻(xiàn)的有關(guān)人員的基金。
第三條董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金用途為：
1.效益獎(jiǎng)：獎(jiǎng)勵(lì)為提高公司經(jīng)濟(jì)效益作出貢獻(xiàn)的.有關(guān)人員。
2.創(chuàng)新獎(jiǎng)：獎(jiǎng)勵(lì)提出管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的意見，并被采用后取得良好效果的有關(guān)人員。
3.成本獎(jiǎng)：獎(jiǎng)勵(lì)為公司降本增效作出貢獻(xiàn)的有關(guān)人員。
4.安全獎(jiǎng)：獎(jiǎng)勵(lì)為公司安全、環(huán)保、消防工作中作出貢獻(xiàn)的有關(guān)人員。
5.企業(yè)文化獎(jiǎng)：獎(jiǎng)勵(lì)為公司企業(yè)文化建設(shè)作出貢獻(xiàn)的有關(guān)人員。
6.特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)：獎(jiǎng)勵(lì)為提升公司知名度、美譽(yù)度，以及為公司發(fā)展等作出突出貢獻(xiàn)的有關(guān)人員。
第四條董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金應(yīng)專款專用，不得用于任何形式的經(jīng)營性投資。（經(jīng)營性投資包括但不限于用于購買國庫券、企業(yè)債券、股票和投資基金。）
第五條公司設(shè)立董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金管理委員會(huì)，由公司董事長、黨委書記、總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書五人組成，公司董事長兼任董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金管理委員會(huì)主任。
第六條董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金管理委員會(huì)的主要職責(zé)為：
1.制訂董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金預(yù)算和使用計(jì)劃提供建議；
2.定期向董事會(huì)匯報(bào)董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金使用情況；
3.制訂及完善董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金管理規(guī)章制度；
4.對董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金用途及使用效果提出評審意見；
5.提名基金獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)人員。
第七條董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金按公司經(jīng)審計(jì)后年度凈利潤的一定比例預(yù)提。董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金每年度預(yù)提比例為上年度經(jīng)審計(jì)后凈利潤的1～5。年度預(yù)提比例為上年度經(jīng)審計(jì)后凈利潤的1～3時(shí)，董事會(huì)授權(quán)董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金管理委員會(huì)確定提�。荒甓阮A(yù)提比例為上年度經(jīng)審計(jì)后年度凈利潤的3～5時(shí)，由董事會(huì)確定提取。
第八條董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金上年度余額及利息結(jié)存轉(zhuǎn)入下年度基金賬戶，作增加基金額處理。
第九條董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金管理委員會(huì)以到會(huì)委員半數(shù)通過決定基金的使用方案。在該使用計(jì)劃范圍內(nèi)由董事長授權(quán)董事長基金獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)在授權(quán)范圍內(nèi)具體安排使用，董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金委員會(huì)定期向董事長匯報(bào)基金的使用情況。
第十條公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部對董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金進(jìn)行財(cái)務(wù)管理，設(shè)立董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金賬戶，單獨(dú)核算，定期向董事長基金管理委員會(huì)提交基金財(cái)務(wù)資料。
第十一條公司審計(jì)監(jiān)察室、董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金的使用進(jìn)行監(jiān)督。
第十二條本辦法的解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。
職工董事和職工監(jiān)事制度 9
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司董事會(huì)秘書的行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《山西美錦能源股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特制訂本工作細(xì)則。
第二條 公司設(shè)立董事會(huì)秘書一名。董事會(huì)秘書為公司高級管理人員，對董事會(huì)負(fù)責(zé)。
第三條 董事會(huì)秘書對公司負(fù)有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。
第四條 公司董事會(huì)在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，聘任一名證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對公司信息披露事務(wù)所 負(fù)有的責(zé)任。
證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過證券交易所的董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)并取得董事會(huì)秘書資格證書。
第五條 公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表均應(yīng)遵守本制度的規(guī)定。
第二章 董事會(huì)秘書的聘任、解聘及任職資格
第六條 董事會(huì)秘書由董事長提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。
公司董事或其它高管人員可以兼任董事會(huì)秘書。董事、其他高管人員兼任董事會(huì)秘書的，如某一行為需由董事或其他高管人員、董事會(huì)秘書分別作出的，則該兼任董事（或其他高管人員）及董事會(huì)秘書的人不得以雙重身份作出。
第七條 董事會(huì)秘書應(yīng)由具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷，從事財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上的自然人擔(dān)任。
董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)，并具有良好的處理公共事務(wù)的能力。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書：
（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；
�。ǘ┳允艿街袊C監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的；
（三）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的；
（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（五）證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。
第八條 公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。
第九條 公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會(huì)秘書職責(zé)。 董事會(huì)秘書空缺期間超過三個(gè)月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。
第十條 公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會(huì)秘書的會(huì)議召開五個(gè)交易日之前將該董事會(huì)秘書的有關(guān)材料報(bào)送證券交易所，證券交易所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以聘任。
第十一條 公司董事會(huì)正式聘任董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表后應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并向證券交易所提交以下資料：
�。ㄒ唬┒聲�(huì)秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會(huì)決議；
�。ǘ┒聲�(huì)秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。
�。ㄈ┕径麻L的通訊方式，包括辦公電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。
上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所提交變更后的資料。
第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。
董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。
第十三條 公司應(yīng)當(dāng)保證董事會(huì)秘書在任職期間按要求參加證券交易所組織的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。
第十四條 公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表或者第九條規(guī)定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與證券交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。
第十五條 董事會(huì)秘書有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起在一個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘書：
�。ㄒ唬┏霈F(xiàn)本細(xì)則第七條所規(guī)定情形之一；
�。ǘ┻B續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；
（三）在執(zhí)行職務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給投資者造成重大損失；
（四）違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章、本細(xì)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程，給投資者造成重大損失。
第十六條 公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會(huì)秘書被解聘或者辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，說明原因并公告。
董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。
第三章 董事會(huì)秘書的職責(zé)
第十七條 董事會(huì)秘書的主要職責(zé)是：
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，保證證券交易所可以隨時(shí)與其取得工作聯(lián)系；
�。ǘ┴�(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并按規(guī)定向證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作；
�。ㄈ﹨f(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司已披露的資料；
�。ㄋ模┌凑辗ǘǔ绦蚧I備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，準(zhǔn)備和提交擬審議的'董事會(huì)和股東大會(huì)的文件；
協(xié)助董事會(huì)行使職權(quán)時(shí)切實(shí)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及證券交易所有關(guān)規(guī)章制度，
�。ㄎ澹﹨⒓佣聲�(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并簽字；
�。┴�(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的工作，制訂保密措施，促使公司董事會(huì)全體成員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向證券交易所報(bào)告；
�。ㄆ撸┴�(fù)責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、董事會(huì)印章、大股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議文件和會(huì)議記錄等；
�。ò耍﹨f(xié)助董事、監(jiān)事和高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上市規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程對其設(shè)定的責(zé)任；
（九）促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章、上市規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提請列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見；如果董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，董事會(huì)秘書應(yīng)將 有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見記載于會(huì)議記錄上，并立即向證券交易所報(bào)告；
�。ㄊ楣局卮鬀Q策提供咨詢和建議；
�。ㄊ唬┴�(fù)責(zé)籌備公司境內(nèi)外推介宣傳活動(dòng)；
�。ㄊ﹨f(xié)助組織公司對外投資、再融資等資本運(yùn)作工作；
�。ㄊ└鶕�(jù)董事會(huì)的授權(quán)或《公司法》和證券交易所的要求履行的其它職責(zé)。
第十八條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書的工作。
董事會(huì)秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí) 提供相關(guān)資料和信息。
董事會(huì)秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向證券交易所報(bào)告。
第四章 績效評價(jià)
第十九條 董事會(huì)秘書應(yīng)嚴(yán)格履行職責(zé)，除接受公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的指導(dǎo)考核外，還必須根據(jù)證券交易所《上市公司信息披露工作考核辦法》的規(guī)定，接受中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的指導(dǎo)和考核。
第二十條 公司根據(jù)董事會(huì)秘書工作業(yè)績對其進(jìn)行績效評價(jià)與考核。
第五章 附則
第二十一條 本工作制度自董事會(huì)決議通過之日起生效，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本工作制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，執(zhí)行法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
職工董事和職工監(jiān)事制度 10
第一章 總 則
第一條 根據(jù)國家《民辦教育促進(jìn)法》、《民辦學(xué)校管理辦法》、《民辦學(xué)校暫行規(guī)定》的規(guī)定，由謝忠煥投資興建舉辦唐河縣文峰街道邢莊幼兒園董事會(huì)。
第二章 組 織
第二條 本幼兒園設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)為幼兒園的最高決策機(jī)構(gòu)。
第三條 董事會(huì)由4名董事組成，其中設(shè)董事長1名，董事3名。
第四條 每屆董事任期3年，任期屆滿后可以連選連任。董事會(huì)由承辦方產(chǎn)生。首屆董事會(huì)由承辦方出資人推薦，以后每屆董事會(huì)按照董事會(huì)章程推選。新增董事由董事 會(huì)推薦，提交董事會(huì)認(rèn)可，由董事長聘任。
第五條 董事會(huì)成員因工作變動(dòng)等原因不便在董事會(huì)工作時(shí)，有關(guān)程序進(jìn)行調(diào)整。
第三章 職 權(quán)
第六條 幼兒園董事會(huì)行使下列職權(quán)
1、聘任與解聘執(zhí)行園長。
2、審定幼兒園發(fā)展規(guī)劃。
3、決定幼兒園經(jīng)營計(jì)劃和方案，包括經(jīng)費(fèi)等籌集方案。
4、審議幼兒園年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案。
5、決定幼兒園內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，教職員工的編制定額和工資福利待遇標(biāo)準(zhǔn)。
6、擬訂幼兒園解散、終止的方案。
7、管理幼兒園的資金與基金。
8、聘任或解聘幼兒園財(cái)務(wù)人員，并決定其報(bào)酬等事項(xiàng)。
9、決定幼兒園的基本管理制度。
10、改幼兒園的組織章程。
11、審議幼兒園辦學(xué)質(zhì)量和園長、教職工的考核獎(jiǎng)勵(lì)。
12、決定幼兒園的其他重大事項(xiàng)。
第七條 董事長行使下列職權(quán)：
1、召集主持董事會(huì)會(huì)議。
2、監(jiān)督董事會(huì)決議的執(zhí)行。
3、簽署重要合同及其他重要丈件。
4、本章程和董事會(huì)決議授予的其他職權(quán);
第四章 工作制度
第八條 董事會(huì)每學(xué)年召開二次全體會(huì)議，每次會(huì)議前10日書面通知全體董事。審議董事會(huì)的工作，必要時(shí)可提前或延期召開，董事會(huì)會(huì)議須由二分之一以上的`董事出席方可舉行。
第九條 董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。如投票結(jié)果為贊成票與反對票均等，則由董事長決定。
第十條 董事會(huì)須對議事進(jìn)程和決定形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事須在會(huì)議記錄上簽名。在會(huì)議表決中曾表明異議的董事，有權(quán)要求該會(huì)議記錄中作出其在表決過程中表明異議的記載。
第十一條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守本章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)幼兒園利益，不得利用地位和職權(quán)為自己謀取私利。
第十二條 本章程由唐河縣文峰街道邢莊幼兒園董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十三條 園董事會(huì)議事規(guī)則依據(jù)本章程制定。
第十四條 本章程的修改須經(jīng)全體董事會(huì)議通過。
第十五條 本章程自唐河縣文峰街道邢莊幼兒園董事會(huì)全體會(huì)議通過之日起生效。
職工董事和職工監(jiān)事制度 11
董事和監(jiān)事作為公司的重要管理人員，對公司的發(fā)展起著舉足輕重的作用。因此，董事、監(jiān)事的薪酬（津貼）制度應(yīng)該建立在公正、合理、透明的基礎(chǔ)上，以吸引和激勵(lì)人才，促進(jìn)公司的持續(xù)發(fā)展。
一、董事、監(jiān)事薪酬制度
1. 薪酬總額的確定：董事、監(jiān)事的薪酬總額應(yīng)該由公司董事會(huì)確定，并包括基本工資、獎(jiǎng)金、股權(quán)激勵(lì)等，同時(shí)也應(yīng)該考慮公司的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)和市場狀況等。此外，董事、監(jiān)事的薪酬總額應(yīng)該在公司的股東大會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過后公布。
2. 薪酬構(gòu)成的比例：董事、監(jiān)事薪酬應(yīng)該根據(jù)其職責(zé)、擔(dān)任的委員會(huì)和工作量等因素來確定。一般來說，薪酬應(yīng)該以基本工資為主，獎(jiǎng)金和股權(quán)激勵(lì)作為激勵(lì)措施，以適當(dāng)?shù)谋壤峙洹?/p>
3. 獎(jiǎng)金制度：為了激勵(lì)董事、監(jiān)事更好地完成工作目標(biāo)，可以設(shè)置年度或季度的績效獎(jiǎng)金制度。獎(jiǎng)金的設(shè)定應(yīng)該經(jīng)過公司董事會(huì)的審批，并應(yīng)該根據(jù)具體的工作成果和貢獻(xiàn)來確定。
4. 股權(quán)激勵(lì)：股權(quán)激勵(lì)是一種常見的董事、監(jiān)事激勵(lì)措施，使其成為公司股東之一，擁有公司未來發(fā)展的一定權(quán)益。公司可以通過股票期權(quán)、限制性股票等方式進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，但是股權(quán)激勵(lì)的額度應(yīng)該具體考慮公司的財(cái)務(wù)狀況和發(fā)展前景等因素。
二、津貼制度
在特殊情況下，董事、監(jiān)事有可能需要接受津貼以支付額外的費(fèi)用。例如在國內(nèi)外公務(wù)差旅期間，需要支付差旅費(fèi)和住宿費(fèi)等。在此情況下，公司應(yīng)該建立合理的津貼制度，以保證董事、監(jiān)事的工作順利進(jìn)行，并確保津貼的支出符合法規(guī)和公司制度。
1. 差旅費(fèi)：公司應(yīng)該為董事、監(jiān)事差旅支付適當(dāng)?shù)牟盥觅M(fèi)，包括機(jī)票、住宿和餐飲等費(fèi)用，并應(yīng)該建立差旅費(fèi)報(bào)銷制度，以確保報(bào)銷的規(guī)范和公正。
2. 住宿費(fèi)：在差旅或出差期間，公司應(yīng)該支付董事、監(jiān)事合理的住宿費(fèi)用。住宿費(fèi)用的支付應(yīng)該按照公司制度和標(biāo)準(zhǔn)，確保公正、合理、透明。
3. 獎(jiǎng)勵(lì)性津貼：公司可以在特殊情況下向董事、監(jiān)事發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)性津貼，以表彰鼓勵(lì)他們的工作業(yè)績和業(yè)務(wù)能力。
以上就是董事、監(jiān)事薪酬和津貼制度的設(shè)定建議，薪酬和津貼的分配應(yīng)該建立在公正、合理、透明的原則之上，以達(dá)到吸引人才、激勵(lì)人才、提高公司競爭力的目的。此外，公司應(yīng)該設(shè)立董事、監(jiān)事薪酬和津貼的管理機(jī)構(gòu)，確保薪酬和津貼的'發(fā)放符合公司制度和法規(guī)，并能夠公正、透明地進(jìn)行。該機(jī)構(gòu)應(yīng)該由公司的高層管理人員和獨(dú)立監(jiān)事組成，確保管理機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和公正性。
針對董事、監(jiān)事可能出現(xiàn)的公共形象爭議，公司可以制定合理的薪酬和津貼限制制度。比如，根據(jù)公司的行業(yè)和市場情況，可設(shè)定薪酬和津貼的上限，以避免董事、監(jiān)事過高的薪酬和津貼給公司帶來不必要的壓力和爭議。
最后，公司應(yīng)該定期對董事、監(jiān)事薪酬和津貼制度進(jìn)行評估和調(diào)整，以確保制度的適應(yīng)性和有效性。評估和調(diào)整應(yīng)該考慮公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展前景、市場競爭情況和管理人員的表現(xiàn)等因素。
總之，董事、監(jiān)事薪酬和津貼制度的設(shè)立應(yīng)該以公正、合理、透明為基礎(chǔ)，確保吸引和激勵(lì)優(yōu)秀管理人員，同時(shí)也應(yīng)該遵守法規(guī)和公司制度，避免出現(xiàn)薪酬和津貼的過度和不合理的現(xiàn)象。通過建立合理有效的薪酬和津貼制度，公司可以吸引更多優(yōu)秀的管理人才，提高公司的競爭力，推動(dòng)公司的持續(xù)發(fā)展。另外，公司薪酬和津貼制度的設(shè)立需要考慮到員工的不同需求和貢獻(xiàn)。一般來說，員工的薪資應(yīng)該根據(jù)其工作的性質(zhì)、困難度、工作量以及市場競爭情況等因素來確定。此外，還應(yīng)基于員工的表現(xiàn)，比如工作質(zhì)量、工作效率、創(chuàng)新能力、培訓(xùn)積極性、團(tuán)隊(duì)合作等方面來制定績效評估和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，以激勵(lì)員工不斷提高自己的能力和工作表現(xiàn)。
同時(shí)，公司也要思考如何提供更全面和具有吸引力的福利待遇，以提高員工的福利水平和生活質(zhì)量，從而更好地激勵(lì)員工的工作熱情和投入度。福利待遇可以包括健康保險(xiǎn)、休假制度、員工旅游、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)、生育假、婚假等等。這些福利待遇可以大大提高員工的生活滿意度和工作幸福感，為公司發(fā)展創(chuàng)造積極的員工氛圍。
至于津貼的發(fā)放，公司應(yīng)該在考慮到員工貢獻(xiàn)的同時(shí)，也要考慮到公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和市場競爭情況。比如，公司可以根據(jù)員工的職務(wù)、業(yè)績、學(xué)歷、工作年限等因素進(jìn)行評估和發(fā)放。另外，由于津貼可能會(huì)帶來一些稅務(wù)問題，公司也應(yīng)該了解相關(guān)法規(guī)和稅收政策，確保津貼的發(fā)放符合法規(guī)，避免因錯(cuò)誤稅務(wù)處理帶來的風(fēng)險(xiǎn)和罰款。
最后值得強(qiáng)調(diào)的是，公司的薪酬和津貼制度不應(yīng)是僵化的，而應(yīng)該具有靈活性和可調(diào)節(jié)性。薪酬和津貼應(yīng)該是根據(jù)公司發(fā)展需求、行業(yè)發(fā)展趨勢、員工表現(xiàn)和市場競爭情況等動(dòng)態(tài)變化的，同時(shí)應(yīng)該建立起監(jiān)督機(jī)制和審批程序，保證制度的公開、公正和透明。只有建立合理的制度和機(jī)制，公司才能吸引到優(yōu)秀的管理人才、穩(wěn)定員工隊(duì)伍、提高生產(chǎn)效率和競爭力。在競爭激烈的市場環(huán)境中，公司的薪酬和津貼制度必須具有靈活性和可調(diào)節(jié)性，以滿足不同員工的需求和貢獻(xiàn)。公司應(yīng)根據(jù)員工的工作性質(zhì)、困難度、工作量以及市場競爭情況來制定薪酬結(jié)構(gòu)。同時(shí)，應(yīng)基于員工的表現(xiàn)，如工作質(zhì)量、效率、創(chuàng)新能力、培訓(xùn)積極性等方面來設(shè)立績效評估和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，以激勵(lì)員工的工作熱情和提高工作表現(xiàn)。此外，公司還應(yīng)提供更全面和具有吸引力的福利待遇，如健康保險(xiǎn)、休假制度、員工旅游、學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)等，以提高員工的福利水平和生活質(zhì)量。
津貼的發(fā)放也應(yīng)基于員工的職務(wù)、業(yè)績、學(xué)歷和工作年限等因素進(jìn)行評估和發(fā)放。津貼的發(fā)放也應(yīng)遵守相關(guān)的法規(guī)和稅收政策，確保不帶來稅務(wù)問題和風(fēng)險(xiǎn)。最后，公司應(yīng)建立合理的薪酬和津貼制度，并監(jiān)督其公開、公正和透明。只有建立完善的制度和機(jī)制，公司才能吸引優(yōu)秀的管理人才、保持穩(wěn)定的員工隊(duì)伍，提高生產(chǎn)效率和競爭力，從而為公司的長期發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
職工董事和職工監(jiān)事制度 12
第一章總則
第一條為科學(xué)、客觀、公正、規(guī)范地評價(jià)XX股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（以下簡稱“高管人員”）的經(jīng)營業(yè)績，建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)高管人員的積極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，確保企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的持續(xù)增長，特制定本制度。
第二條本制度所稱董事、監(jiān)事、高管人員是指由股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)任命的下列人員：
（一）公司董事；
�。ǘ┕颈O(jiān)事；
（三）公司總裁、副總裁、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)，或《XX股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）認(rèn)定的其他高管人員。
�。ㄋ模┕径聲�(huì)認(rèn)定的其他人員。
第三條公司董事、監(jiān)事領(lǐng)取津貼。公司高管人員的分配與考核以企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益及工作目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃和高管人員所分管工作的工作目標(biāo)，以及經(jīng)營業(yè)績實(shí)現(xiàn)情況確定高管人員的年度薪酬分配。
第四條公司將遵循以下原則建立董事、監(jiān)事、高管人員薪酬體系與確立薪酬標(biāo)準(zhǔn)：
�。ㄒ唬w現(xiàn)以崗位、能力和業(yè)績的付薪理念；
�。ǘw現(xiàn)董事、監(jiān)事、高管人員個(gè)人收入水平與公司效益及員工收入水平相結(jié)合的原則；
（三）體現(xiàn)與公司發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，防止短期行為，確保主營業(yè)務(wù)持續(xù)增長的原則；
�。ㄋ模┬匠陿�(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)外部競爭性與內(nèi)部公平性的原則；
�。ㄎ澹w現(xiàn)對董事、監(jiān)事、高管人員個(gè)人收入“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，收益分享”的原則。
第二章管理機(jī)構(gòu)
第五條公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)（以下簡稱“薪酬與考核委員會(huì)”）是對董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行考核以及初步確定薪酬分配的管理機(jī)構(gòu)。其所提出對高管人員的薪酬計(jì)劃須報(bào)董事會(huì)通過后方可實(shí)施；其所提出的董事津貼、監(jiān)事津貼計(jì)劃須報(bào)股東大會(huì)通過后方可實(shí)施。
第六條薪酬與考核委員會(huì)的主要工作包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）對公司董事、監(jiān)事、高管人員薪酬提出方案或修改的意見，審查、確認(rèn)董事、監(jiān)事、高管人員年度目標(biāo)責(zé)任；
（二）檢查公司董事、監(jiān)事、高管人員的履行職責(zé)情況并對其進(jìn)行年度績效考評；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)對公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。
第三章董事薪酬
第七條董事根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定履行相關(guān)職能，公司對于獨(dú)立董事和不擔(dān)任高管職務(wù)的外部董事發(fā)放董事津貼，具體發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放范圍由薪酬與考核委員會(huì)擬定后按程序報(bào)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第八條對于同時(shí)擔(dān)任公司高管人員的董事，其薪酬按照公司高管人員的薪酬體系確認(rèn)，其不再領(lǐng)取董事津貼。
第九條對于公司專職董事長，其薪酬應(yīng)參照公司高管人員的薪酬體系確認(rèn)，其不再領(lǐng)取董事津貼。
第十條對于公司董事出席公司董事會(huì)、股東大會(huì)等按《公司法》和《公司章程》相關(guān)規(guī)定行使其它職責(zé)所需的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第四章監(jiān)事薪酬
第十一條監(jiān)事根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定履行監(jiān)督職能，公司對于監(jiān)事（含職工監(jiān)事）發(fā)放監(jiān)事津貼，具體發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放范圍由薪酬與考核委員會(huì)擬定后按程序報(bào)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第十二條對于同時(shí)在公司簽訂勞動(dòng)合同的監(jiān)事，除領(lǐng)取監(jiān)事津貼外，其薪酬按照公司的員工薪酬制度執(zhí)行。
第十三條對于公司監(jiān)事出席公司監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)等按《公司法》和《公司章程》相關(guān)規(guī)定行使其它職責(zé)所需的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第五章高管人員薪酬及績效考核
第十四條高管人員根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定履行管理職能，高管人員的薪酬由基本工資、年度獎(jiǎng)金和股權(quán)激勵(lì)組成。
第十五條高管人員的基本工資應(yīng)與其崗位、承擔(dān)的責(zé)任、對企業(yè)整體價(jià)值的影響以及個(gè)人的能力和經(jīng)驗(yàn)相匹配。高管人員基本工資的具體金額及發(fā)放方案等由薪酬與考核委員會(huì)于每一年度年初根據(jù)市場的變化、高管的業(yè)績表現(xiàn)擬定基本工資方案，并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第十六條高管人員的年度獎(jiǎng)金應(yīng)根據(jù)公司整體以及個(gè)人負(fù)責(zé)的部門、業(yè)務(wù)單位的年度業(yè)績表現(xiàn)來確定，業(yè)績評估的依據(jù)為每一年度年初由公司董事會(huì)、管理層共同確定的業(yè)績目標(biāo)，即根據(jù)業(yè)績指標(biāo)的完成情況等因素綜合確定高管人員年度獎(jiǎng)金的計(jì)算方式。
高管人員的年度獎(jiǎng)金由總裁根據(jù)公司整體以及個(gè)人負(fù)責(zé)的部門、業(yè)務(wù)單位的年度業(yè)績表現(xiàn)及董事會(huì)確定的獎(jiǎng)金核算原則擬定初步方案，經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)核準(zhǔn)并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第十七條對高管人員進(jìn)行的股權(quán)激勵(lì)系公司高管人員薪酬的有機(jī)組成部分，公司在符合法律法規(guī)的前提下應(yīng)積極推行對高管人員的股權(quán)激勵(lì)方案，通過股權(quán)激勵(lì)使高管人員的長期利益與股東利益完全一致，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，讓高管人員共享企業(yè)長期成長的.價(jià)值。對高管人員的股權(quán)激勵(lì)具體方案應(yīng)由薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》以及中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定及時(shí)擬定，并按照規(guī)定履行必須的審批及/或備案程序后實(shí)施。
第十八條公司董事會(huì)將定期對高管人員的經(jīng)營業(yè)績、管理能力、價(jià)值觀表現(xiàn)進(jìn)行評估，以保證公司聘用的高管人員能夠始終滿足和超越企業(yè)發(fā)展的要求。在企業(yè)發(fā)展的不同階段，董事會(huì)將定期評估高管人員薪酬方案的適用性，以保持公司的薪酬方案始終符合股東利益。
第十九條對于除高管人員以外的公司其他核心管理人員的薪酬方案，公司可參照上述高管人員的薪酬及績效考核原則執(zhí)行。
第六章其他規(guī)定
第二十條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因工作需要發(fā)生崗位變動(dòng)的，離任及接任者以任免通知的時(shí)間為準(zhǔn)，按月計(jì)算其當(dāng)年薪酬。
第二十一條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的個(gè)人所得稅按稅法規(guī)定由公司在發(fā)放時(shí)代扣代繳。
第二十二條對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離任審計(jì)時(shí)，如經(jīng)核實(shí)的公司績效狀況與評價(jià)考核結(jié)果出現(xiàn)差異的，據(jù)實(shí)調(diào)整相應(yīng)年度的薪酬，多領(lǐng)的部分應(yīng)予扣回。
第七章附則
第二十三條本制度經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后生效，修改亦同，如本制度與監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突，則以最新的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定為準(zhǔn)。公司之前制定的制度或規(guī)定與本制度不一致的，以本制度為準(zhǔn)。
第二十四條本制度自公司股東大會(huì)審議通過之日起實(shí)施，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
職工董事和職工監(jiān)事制度 13
一、概述
董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度是指制定并實(shí)施針對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的培訓(xùn)計(jì)劃和管理規(guī)定，旨在提高他們的管理水平和專業(yè)能力，保障公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和利益最大化。培訓(xùn)制度的建立有利于提升公司核心競爭力，促進(jìn)員工職業(yè)素養(yǎng)和終身學(xué)習(xí)。
二、建立培訓(xùn)管理制度的必要性
董事、監(jiān)事和高級管理人員是公司的核心管理力量，他們的管理水平和專業(yè)能力直接關(guān)系到公司的經(jīng)營效益和發(fā)展前景。建立培訓(xùn)管理制度對于提升他們的素養(yǎng)水平、促進(jìn)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展非常必要。
提高管理水平
1.公司不斷發(fā)展壯大，對于董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理水平提出了更高的要求。建立董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度，可以通過各種培訓(xùn)方式，提高管理人員的管理水平、提升實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)、增加團(tuán)隊(duì)協(xié)作技能，提高決策能力，著力彌補(bǔ)專業(yè)知識和管理經(jīng)驗(yàn)的短板。
促進(jìn)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展
1.培訓(xùn)以員工為本，不斷提高他們的專業(yè)水平和執(zhí)行力，是公司長期發(fā)展的保證。建立完善的培訓(xùn)管理制度，可以激發(fā)員工的工作熱情和創(chuàng)新能力，提高員工的整體素質(zhì)，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
增加專業(yè)能力
1.基于公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和管理要求，制定個(gè)性化的培訓(xùn)計(jì)劃，幫助董事、監(jiān)事和高級管理人員提高專業(yè)能力、解決實(shí)際工作中遇到的各類難題，為管理者提供模擬實(shí)戰(zhàn)的機(jī)會(huì)，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。
三、培訓(xùn)管理制度的主要內(nèi)容
培訓(xùn)需求分析
1.首先要對公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的培訓(xùn)需求進(jìn)行全面、深入的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，分析員工的現(xiàn)狀和未來的發(fā)展方向，明確培訓(xùn)的目標(biāo)和重點(diǎn)。
培訓(xùn)計(jì)劃制定
1.基于培訓(xùn)需求分析結(jié)果，制定針對性的培訓(xùn)計(jì)劃，并明確培訓(xùn)的內(nèi)容、形式、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員等，確保培訓(xùn)計(jì)劃的合理性和可行性。
培訓(xùn)資源整合
1.整合各類培訓(xùn)資源，包括內(nèi)部員工培訓(xùn)、外部專家培訓(xùn)、在線培訓(xùn)等多種方式，充分利用現(xiàn)有的資源，以滿足不同層次員工的需求。
培訓(xùn)成效評估
1.培訓(xùn)結(jié)束后，需要對培訓(xùn)成效進(jìn)行全面評估，對培訓(xùn)的效果、成果和不足進(jìn)行總結(jié)和分析，為下一階段的培訓(xùn)提供參考。
四、培訓(xùn)管理制度的實(shí)施和啟示
培訓(xùn)的全員參與
1.公司應(yīng)該全員參與培訓(xùn)，不分職務(wù)和級別，建立共同的學(xué)習(xí)氛圍，讓每個(gè)員工都有機(jī)會(huì)接受培訓(xùn)，不斷提高自身的專業(yè)素養(yǎng)。
注重培訓(xùn)效果
1.為了達(dá)到預(yù)期的.培訓(xùn)效果，對于培訓(xùn)過程中的反饋進(jìn)行及時(shí)調(diào)整和修正，確保每一次培訓(xùn)都能在管理和專業(yè)能力上得到提升。
持續(xù)改進(jìn)培訓(xùn)管理制度
1.不斷改進(jìn)培訓(xùn)管理制度，根據(jù)員工的實(shí)際需求和市場變化，更新培訓(xùn)內(nèi)容和方式，使培訓(xùn)管理制度更加科學(xué)合理、有效率。
五、個(gè)人觀點(diǎn)與總結(jié)
在當(dāng)前快速變革的市場環(huán)境里，建立完善的董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度對于公司的長遠(yuǎn)發(fā)展至關(guān)重要。通過不斷地培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員才能跟上市場的步伐，提高管理水平、適應(yīng)市場的需求，讓公司在激烈的競爭中脫穎而出。
在制定董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度時(shí)，應(yīng)該重視員工的需求和公司的發(fā)展方向，培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力和責(zé)任心的優(yōu)秀管理人員，從而提高公司的核心競爭力，實(shí)現(xiàn)公司的長期發(fā)展目標(biāo)。
董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度的建立不僅有利于董事、監(jiān)事和高級管理人員的個(gè)人成長，也是公司長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵因素。希望公司能夠在未來更加重視這一領(lǐng)域，為員工提供更好的培訓(xùn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)公司的快速發(fā)展和持續(xù)進(jìn)步。六、培訓(xùn)內(nèi)容的拓展
除了提高管理水平和專業(yè)能力外，董事監(jiān)事高級管理人員的培訓(xùn)內(nèi)容還應(yīng)該包括以下幾個(gè)方面的拓展：
戰(zhàn)略規(guī)劃和決策能力
1.在快速變化的市場環(huán)境下，公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和決策能力至關(guān)重要。在董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)中，應(yīng)該加強(qiáng)對戰(zhàn)略規(guī)劃和決策能力的培訓(xùn)，幫助他們更好地把握市場動(dòng)態(tài)，正確分析形勢，制定合理的決策方案。
創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)力
1.創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)力是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力源泉。董事監(jiān)事高級管理人員應(yīng)該具備創(chuàng)新精神和領(lǐng)導(dǎo)力，能夠引領(lǐng)團(tuán)隊(duì)不斷創(chuàng)新，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。培訓(xùn)內(nèi)容中應(yīng)該包括創(chuàng)新能力和領(lǐng)導(dǎo)力的培養(yǎng)，讓他們具備推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的能力。
國際化視野和跨文化管理能力
1.隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加劇，企業(yè)也需要面對更多的跨國合作和跨文化管理挑戰(zhàn)。在培訓(xùn)中應(yīng)該注重培養(yǎng)董事監(jiān)事高級管理人員的國際化視野和跨文化管理能力，幫助他們更好地應(yīng)對全球化挑戰(zhàn)，拓展國際市場。
風(fēng)險(xiǎn)管理和危機(jī)處理能力
1.面對復(fù)雜多變的市場環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)管理和危機(jī)處理能力也是董事監(jiān)事高級管理人員必備的素質(zhì)。在培訓(xùn)內(nèi)容中應(yīng)該加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和危機(jī)處理能力的培養(yǎng)，幫助他們提前預(yù)判各類風(fēng)險(xiǎn)，并制定有效的危機(jī)處理對策。
六、培訓(xùn)方式的多樣化
為了更好地實(shí)施董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度，培訓(xùn)方式也應(yīng)該多樣化，包括但不限于以下幾種方式：
內(nèi)部員工培訓(xùn)
1.公司可以通過內(nèi)部資源，邀請已經(jīng)具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識的員工進(jìn)行內(nèi)部員工培訓(xùn)。這種方式不僅可以提高內(nèi)部員工的積極性，還可以共享內(nèi)部資源，降低培訓(xùn)成本。
外部專家培訓(xùn)
1.邀請業(yè)內(nèi)專家進(jìn)行培訓(xùn)，可以為董事監(jiān)事高級管理人員帶來新思維和新觀點(diǎn)，幫助他們更好地認(rèn)識市場動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展趨勢。
在線培訓(xùn)
1.利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，開展在線培訓(xùn)課程，可以讓董事監(jiān)事高級管理人員更加方便地學(xué)習(xí)和提高自身素質(zhì)，同時(shí)也節(jié)約了時(shí)間和成本。
實(shí)地考察和學(xué)習(xí)
1.通過實(shí)地考察和學(xué)習(xí)，讓董事監(jiān)事高級管理人員深入了解行業(yè)和市場狀況，切身感受市場需求和競爭環(huán)境，為其管理決策提供更加直觀的參考。
七、總結(jié)
在制定董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)管理制度時(shí)，公司不僅應(yīng)該重視提高管理水平和專業(yè)能力，還應(yīng)該拓展培訓(xùn)內(nèi)容，注重多樣化的培訓(xùn)方式，為董事監(jiān)事高級管理人員的全面發(fā)展提供保障。只有通過不斷的學(xué)習(xí)和提升，公司的董事監(jiān)事高級管理人員才能更好地適應(yīng)市場的發(fā)展變化，提高管理水平，推動(dòng)公司持續(xù)發(fā)展。希望公司能夠在未來更加重視董事監(jiān)事高級管理人員的培訓(xùn)管理制度，為公司的長期發(fā)展注入新的動(dòng)力和活力。
職工董事和職工監(jiān)事制度 14
第一章總則
第一條
為規(guī)范xx公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）外派董事/監(jiān)事的管理工作，明確集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事職責(zé)和工作程序，根據(jù)《公司章程》、《中華人民共和國公司法》及國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條
適用范圍
適用于集團(tuán)公司及其所屬所有級次單位。
第三條
適用事項(xiàng)
集團(tuán)公司向所屬控、參股公司派出的董事/監(jiān)事的管理業(yè)務(wù)。
第四條
集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事是指由集團(tuán)公司向投資單位推薦（法人獨(dú)資公司為委派，下同），并經(jīng)被投資單位（以下簡稱“任職公司”）股東（大）會(huì)依法選舉擔(dān)任董事/監(jiān)事職務(wù)的人員。
第五條
集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事對集團(tuán)公司和任職公司股東（大）會(huì)負(fù)責(zé)。
第六條
集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事按照任職公司章程、本管理制度以及集團(tuán)公司意見、任職公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)要求依法開展工作。
第二章外派董事/監(jiān)事領(lǐng)導(dǎo)體制
第七條
集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事領(lǐng)導(dǎo)體制：
�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司董事會(huì)：決定集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事人選的推薦、更換、報(bào)酬和獎(jiǎng)懲等事項(xiàng)；
�。ǘ┘瘓F(tuán)公司總經(jīng)理：負(fù)責(zé)向集團(tuán)公司董事會(huì)提出推薦或更換的外派董事/監(jiān)事人選名單；行使對集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事工作的管理權(quán)；組織實(shí)施集團(tuán)公司董事會(huì)關(guān)于外派董事/監(jiān)事工作的相關(guān)決議等。
第八條
集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事管理職能部門與管理職責(zé)：
（一）外派董事監(jiān)事工作辦公室
1、負(fù)責(zé)擬訂外派董事/監(jiān)事工作管理的規(guī)章制度；
2、負(fù)責(zé)外派董事/監(jiān)事的業(yè)務(wù)歸口管理并提供相關(guān)公務(wù)服務(wù)；
3、對人力資源部建議提名的外派董事/監(jiān)事人選進(jìn)行業(yè)務(wù)能力審查；組織外派董事/監(jiān)事培訓(xùn)；
4、對外派董事/監(jiān)事在任職公司的決策議題進(jìn)行研究，提供有關(guān)表決依據(jù)、材料和信息，下達(dá)集團(tuán)公司相關(guān)指示；
5、對任職公司股東（大）會(huì)議題擬訂集團(tuán)公司的表決意見；
6、對外派董事/監(jiān)事任職公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)相關(guān)材料實(shí)施備案管理；
7、匯總外派董事/監(jiān)事工作報(bào)告、述職報(bào)告，負(fù)責(zé)外派董事/監(jiān)事的日常業(yè)務(wù)考核，并對其報(bào)酬、獎(jiǎng)懲提出建議；
8、承辦集團(tuán)公司交辦的有關(guān)外派董事/監(jiān)事工作方面的其他事項(xiàng)。
�。ǘ┤肆Y源部
1、負(fù)責(zé)集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事侯選人的資格審查、考察與選拔；
2、擬訂外派董事/監(jiān)事侯選人名單或外派董事/監(jiān)事擬調(diào)整方案報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理；
3、考核年度期滿，組織外派董事/監(jiān)事述職與盡職評議；匯總外派董事監(jiān)事工作辦公室的業(yè)務(wù)考核和企業(yè)管理部經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核；提交考核結(jié)果并擬訂嘉獎(jiǎng)或責(zé)任追究意見；
4、擬定外派董事/監(jiān)事的報(bào)酬和獎(jiǎng)懲方案并根據(jù)集團(tuán)公司決策意見對外派董事/監(jiān)事實(shí)施獎(jiǎng)懲。
�。ㄈ┘瘓F(tuán)公司其他職能部門
根據(jù)部室職能分工做好與外派董事/監(jiān)事工作有關(guān)的具體工作。
第三章外派董事/監(jiān)事任職條件、程序與任期
第九條
外派董事/監(jiān)事基本任職資格：
（一）符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的擔(dān)任公司董事/監(jiān)事任職資格；
�。ǘ┚哂休^高的政治素質(zhì)和較強(qiáng)的國有產(chǎn)權(quán)代表意識，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律法規(guī)政策，能夠忠實(shí)地維護(hù)國有資產(chǎn)的合法權(quán)益；
�。ㄈ┚哂泄痉ㄈ酥卫怼⑵髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理等方面專業(yè)知識，熟悉生產(chǎn)經(jīng)營管理，具有較高的企業(yè)管理水平和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；
�。ㄋ模┚哂辛己玫穆殬I(yè)信譽(yù)，誠實(shí)勤勉，依法履行職責(zé)；
�。ㄎ澹┥眢w健康、年富力強(qiáng)，能夠獨(dú)立工作并履行職責(zé)；
第十條
外派董事/監(jiān)事的派出實(shí)行回避制度，具有下列情形之一的，不能在擬任職公司擔(dān)任外派董事/監(jiān)事：
�。ㄒ唬┍救思捌渲毕涤H屬、主要社會(huì)關(guān)系2年內(nèi)曾在擬任職公司或其子公司擔(dān)任企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的；
（二）本人2年內(nèi)曾與擬任職公司有直接商業(yè)交往；
（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)股權(quán)；
�。ㄋ模┍救嗽谂c擬任職公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)兼職；
�。ㄎ澹┓煞ㄒ�(guī)政策和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事/監(jiān)事的情形。
第十一條
外派董事/監(jiān)事的推薦與任職
外派董事/監(jiān)事推薦人選由組織部/人力資源部對其資格進(jìn)行審查與考察，征求外派董事監(jiān)事工作辦公室意見后，擬訂外派董事/監(jiān)事建議提名人選；由集團(tuán)公司總經(jīng)理提名，集團(tuán)公司董事會(huì)作出決定。
集團(tuán)公司推薦的外派董事/監(jiān)事按照擬任職公司章程規(guī)定履行法定程序后，依法享有任職公司董事/監(jiān)事權(quán)利、履行相應(yīng)義務(wù)。
第十二條
外派董事/監(jiān)事實(shí)行任期制。外派董事/監(jiān)事任期與任職公司董事/監(jiān)事的任期相同，每個(gè)任期不超過3年，可以連任，但在同一任職公司連續(xù)任職不得超過6年。
在任期內(nèi)，外派董事/監(jiān)事可以根據(jù)規(guī)定依法更換。
第十三條
外派董事/監(jiān)事應(yīng)該保證有充分的時(shí)間和精力來切實(shí)履行其職責(zé)，外派董事/監(jiān)事原則上最多可以同時(shí)在不超出3家被投資企業(yè)擔(dān)任外派董事/監(jiān)事。
第四章外派董事/監(jiān)事職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)
第十四條
外派董事/監(jiān)事行使以下職責(zé)：
�。ㄒ唬┐砑瘓F(tuán)公司對任職公司進(jìn)行科學(xué)有效管理，及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)任職公司的經(jīng)營管理現(xiàn)狀，并對其存在的問題提出相應(yīng)的改善建議；
（二）參與制定任職公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、投資方案和其他重要管理決議；
�。ㄈ┲笇�(dǎo)和監(jiān)督任職公司經(jīng)營層實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、投資方案和其他重要管理決議；
�。ㄋ模﹨⑴c制定任職公司組織結(jié)構(gòu)方案；
�。ㄎ澹┐砑瘓F(tuán)公司提出任職公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人候選人；
�。⿲θ温毠窘�(jīng)營班子成員的任職資格進(jìn)行審議和表決；
�。ㄆ撸﹨⑴c制定任職公司基本管理制度，并監(jiān)督實(shí)施；
�。ò耍z查任職公司財(cái)務(wù)，并及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)任職公司的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀；
�。ň牛┍O(jiān)督任職公司董事、經(jīng)營層成員在經(jīng)營管理中是否合法合規(guī)，當(dāng)任職公司董事、經(jīng)營層成員的行為損害集團(tuán)公司利益時(shí)，要求其予以糾正，并及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)；
�。ㄊ┘瘓F(tuán)公司賦予的其他職責(zé)。
第十五條
外派董事/監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)利。外派董事/監(jiān)事的權(quán)利包括：
�。ㄒ唬┇@知任職公司各類經(jīng)營管理信息的權(quán)利；
�。ǘ┇@知集團(tuán)公司有關(guān)其任職公司經(jīng)營管理信息的權(quán)利；
�。ㄈ┝邢瘓F(tuán)公司有關(guān)其任職公司經(jīng)營管理決策會(huì)議的權(quán)利；
（四）出席任職公司董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)的權(quán)利；
（五）在任職公司董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)上對所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；
�。┨嶙h召開任職公司董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)的權(quán)利；
�。ㄆ撸┨岢鋈温毠靖黜�(xiàng)經(jīng)營和管理議案的權(quán)利；
�。ò耍┘瘓F(tuán)公司及任職公司章程賦予的其他權(quán)利。
第十六條
外派董事/監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該體現(xiàn)相應(yīng)的義務(wù)。外派董事/監(jiān)事的基本義務(wù)包括：
�。ㄒ唬┳袷丶瘓F(tuán)公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)集團(tuán)公司利益，不得利用董事/監(jiān)事的職權(quán)為自己謀取私利；
（二）不得利用董事/監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占集團(tuán)公司的財(cái)產(chǎn)；
�。ㄈ┎坏眯孤都瘓F(tuán)公司秘密；
�。ㄋ模┰谌温毠径聲�(huì)/監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團(tuán)公司利益；
�。ㄎ澹┎坏猛温毠居喠⒑贤蛘哌M(jìn)行交易；不得影響任職公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)；
（六）向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室提交書面履行董事/監(jiān)事職責(zé)的工作報(bào)告；
�。ㄆ撸⿲θ温毠竟蓶|（大）會(huì)審議事項(xiàng)，向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室提交專題報(bào)告；
�。ò耍┒酱偃温毠景丛孪蚣瘓F(tuán)公司報(bào)送公司財(cái)務(wù)報(bào)告等資料；
�。ň牛┘瘓F(tuán)公司及任職公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。
第十七條
外派董事/監(jiān)事參加任職公司董事/監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)就會(huì)議討論決定事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留，本人意見及其理由；反對，本人意見及其理由；棄權(quán)，無法發(fā)表意見及其障礙。
第五章外派董事/監(jiān)事工作制度
第十八條
外派董事/監(jiān)事應(yīng)該按照任職公司董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知準(zhǔn)時(shí)出席董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)，如果由于客觀因素不能出席董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)，應(yīng)該以書面形式委托集團(tuán)公司其他外派董事/監(jiān)事代為投票，并及時(shí)向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室匯報(bào)。
第十九條
外派董事/監(jiān)事在出席任職公司董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)之前，要做好充分的準(zhǔn)備工作，包括：
�。ㄒ唬┲鲃�(dòng)向任職公司其他董事/監(jiān)事、經(jīng)營層和相關(guān)部門了解和獲取董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)議題的相關(guān)信息；
（二）對董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)擬審議的議題，外派董事/監(jiān)事之間要及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策意見；
�。ㄈ┩馀啥�/監(jiān)事根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策意見填寫任職公司決策議案審核表，并及時(shí)地上報(bào)集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室；
�。ㄋ模┩馀啥�/監(jiān)事應(yīng)該大力配合集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對擬審議的議題進(jìn)行審議和決策，必要時(shí)列席集團(tuán)公司相關(guān)會(huì)議。
第二十條
外派董事/監(jiān)事根據(jù)集團(tuán)公司的決議，代表集團(tuán)公司在任職公司董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)上進(jìn)行表決，并及時(shí)把表決結(jié)果向集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。
第二十一條
外派董事/監(jiān)事在任職公司董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，必須遵循集團(tuán)公司的審批意見。
第二十二條
外派董事/監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。董事/監(jiān)事會(huì)的決議出現(xiàn)違反法律法規(guī)或者公司章程等情況，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的外派董事/監(jiān)事根據(jù)其表決意見對公司承擔(dān)賠償責(zé)任；但在表決時(shí)曾明確表示反對并記載的，可以免除責(zé)任。
第二十三條
集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事實(shí)行工作報(bào)告制度，具體安排如下：
（一）每季度結(jié)束前10日內(nèi)，外派董事/監(jiān)事向外派董事監(jiān)事工作辦公室提交履行董事/監(jiān)事職責(zé)的工作報(bào)告，由外派董事監(jiān)事工作辦公室匯總后統(tǒng)一提報(bào)集團(tuán)公司。
工作報(bào)告包括且不限于以下內(nèi)容：
1、匯報(bào)期內(nèi)個(gè)人主要的工作內(nèi)容及其取得的工作業(yè)績；
2、匯報(bào)期內(nèi)任職公司的重要決策及其實(shí)施情況；
3、匯報(bào)期內(nèi)任職公司經(jīng)營管理現(xiàn)狀及其存在的問題；
4、集團(tuán)公司要求被投資企業(yè)執(zhí)行管理制度的實(shí)施情況；
5、本人對任職公司改進(jìn)經(jīng)營管理的各項(xiàng)建議；
6、集團(tuán)公司所要求的其他匯報(bào)內(nèi)容。
（二）對重大事項(xiàng)，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行不定期匯報(bào)，外派董事/監(jiān)事發(fā)現(xiàn)任職公司下列情況之一的，應(yīng)立即向外派董事/監(jiān)事工作辦公室報(bào)告：
1、任職公司出現(xiàn)或可能存在重大違法、違紀(jì)行為以及經(jīng)營、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律訴訟；
2、任職公司出現(xiàn)或可能存在嚴(yán)重?fù)p害股東、職工權(quán)益的行為；
3、出現(xiàn)或可能存在侵害任職公司資產(chǎn)或危及任職公司生產(chǎn)經(jīng)營的行為；
4、任職公司出現(xiàn)或可能存在重大安全隱患。
�。ㄈ┤温毠竟蓶|（大）會(huì)召開10日前，外派董事/監(jiān)事就任職公司股東（大）會(huì)審議事項(xiàng)，向外派董事監(jiān)事工作辦公室提出專題報(bào)告；專題報(bào)告包括且不限于以下內(nèi)容：
1、對任職公司股東（大）會(huì)審議事項(xiàng)的基本情況介紹、可行性分析與論證等；
2、擬表決意見。
任職公司召開臨時(shí)股東（大）會(huì)審議重大緊急事項(xiàng)，可以按照特事特辦的原則進(jìn)行處理。
（四）外派董事/監(jiān)事工作報(bào)告、專題報(bào)告由外派董事/監(jiān)事獨(dú)立提出。
第二十四條
外派董事/監(jiān)事的述職管理
外派董事/監(jiān)事在任期內(nèi)的每年年末、任期期滿或提前離任，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況向集團(tuán)公司進(jìn)行書面述職，對任期內(nèi)履行董事/監(jiān)事職責(zé)情況進(jìn)行回顧，提出任職公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景、存在問題與改進(jìn)方案、公司法人治理等方面的意見或建議，接受集團(tuán)公司的盡職評價(jià)。
集團(tuán)公司外派董事/監(jiān)事將述職報(bào)告分別報(bào)送外派董事監(jiān)事工作辦公室和人力資源部，由人力資源部與外派董事監(jiān)事工作辦公室結(jié)合外派董事/監(jiān)事日常工作情況進(jìn)行匯總，按照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定組織述職與盡職評價(jià)。
第二十五條
外派董事/監(jiān)事的盡職評價(jià)
外派董事/監(jiān)事盡職評價(jià)的主要內(nèi)容，包括任職公司的經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況、資本保值增值情況、投資收益情況；參加任職公司董事/監(jiān)事會(huì)情況、對重要事項(xiàng)發(fā)表意見和表決情況；重要事項(xiàng)的跟蹤和反饋情況；維護(hù)集團(tuán)公司權(quán)益、落實(shí)集團(tuán)公司指示意見、執(zhí)行實(shí)施集團(tuán)公司有關(guān)管理制度情況；其他事項(xiàng)的完成情況等。
第二十六條
外派董事/監(jiān)事述職報(bào)告是對外派董事/監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)之一。
第二十七條
外派董事/監(jiān)事開展工作，可以采取以下具體方式：
（一）聽取任職公司高級管理人員有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)管理情況的專題匯報(bào)，聽取職工或工會(huì)反映情況和意見；
�。ǘ┝邢温毠旧a(chǎn)經(jīng)營管理等方面的重要會(huì)議；
（三）收集、查閱任職公司的'財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等資料以及與企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；
（四）向高級管理人員調(diào)查了解、核實(shí)任職公司的財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營管理情況；
�。ㄎ澹└鶕�(jù)任職公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)決議的安排，對任職公司重大事項(xiàng)進(jìn)行專題研究、實(shí)地調(diào)研、項(xiàng)目考察，必要時(shí)可聘請集團(tuán)公司規(guī)劃、資本運(yùn)營、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門或外部專家進(jìn)行論證。專題研究、實(shí)地調(diào)研、項(xiàng)目考察與論證發(fā)生的合理費(fèi)用由任職公司承擔(dān)。
第二十八條
會(huì)議材料備案
在任職公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)召開后，集團(tuán)公司產(chǎn)權(quán)代表、外派董事/監(jiān)事應(yīng)要求任職公司在10日內(nèi)將股東（大）會(huì)或董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)的決議及其表決意見等材料報(bào)送外派董事監(jiān)事工作辦公室備案。
第六章薪酬與獎(jiǎng)懲
第二十九條
外派董事/監(jiān)事的薪酬（或津貼）由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)發(fā)放，未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，外派董事/監(jiān)事不得領(lǐng)取任職公司的任何報(bào)酬（或津貼）。
外派董事/監(jiān)事因執(zhí)行任職公司公務(wù)發(fā)生的費(fèi)用，按照任職公司公務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，由任職公司承擔(dān)。
集團(tuán)公司統(tǒng)一對外派董事/監(jiān)事進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任制管理，將外派董事/監(jiān)事薪酬（或津貼）與其履行董事/監(jiān)事職責(zé)情況及任職公司經(jīng)營績效、投資收益等指標(biāo)進(jìn)行掛鉤考核，由人力資源部組織外派董事/監(jiān)事述職和盡職評議，形成綜合考核評價(jià)意見，兌現(xiàn)其薪酬。
第三十條
外派董事/監(jiān)事在履行董事/監(jiān)事職責(zé)工作中，為維護(hù)股東、任職公司以及職工權(quán)益做出了優(yōu)異成績和突出貢獻(xiàn)，有下列情況之一的，由外派董事監(jiān)事工作辦公室向集團(tuán)公司申請給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)：
（一）發(fā)現(xiàn)重大問題及時(shí)報(bào)告和處理，避免惡性事故、事件的發(fā)生，或?yàn)榧瘓F(tuán)公司避免重大經(jīng)濟(jì)損失的；
�。ǘ┮婪男卸�/監(jiān)事職責(zé)，做出突出成績，集團(tuán)公司主要負(fù)責(zé)人給予充分肯定的；
�。ㄈ⿲θ温毠径聲�(huì)/監(jiān)事會(huì)審議事項(xiàng)提出合理化建議意見，被采納實(shí)施，效果顯著的；
�。ㄋ模⿲θ温毠竟蓶|（大）會(huì)、董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)安排的事項(xiàng)，進(jìn)行深入研究論證得出重要結(jié)論，對任職公司的發(fā)展產(chǎn)生良好的實(shí)質(zhì)性影響，成效顯著的。
第三十一條
外派董事/監(jiān)事履行董事/監(jiān)事職責(zé)、執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反國家法律法規(guī)或者任職公司章程的規(guī)定，給任職公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第三十二條
外派董事/監(jiān)事有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處分：
�。ㄒ唬⿲θ温毠具`法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)的；
�。ǘ⿲θ温毠竟蓶|（大）會(huì)、董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)審議事項(xiàng)失察，嚴(yán)重失職的；
�。ㄈ┡c任職公司串通，編造虛假工作報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告的；
�。ㄋ模└深A(yù)任職公司具體生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，造成嚴(yán)重后果的；
�。ㄎ澹┰诼男卸�/監(jiān)事職責(zé)工作中，報(bào)銷非公務(wù)費(fèi)用、以權(quán)謀私、徇私舞弊，影響惡劣的；
（六）泄露任職公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，擅自公開工作報(bào)告、專題報(bào)告的；
�。ㄆ撸⿹p害或侵犯了股東、任職公司及職工合法權(quán)益的。
第三十三條
任職公司發(fā)現(xiàn)外派董事/監(jiān)事在履行董事/監(jiān)事職責(zé)過程中違反本管理制度，可向外派董事監(jiān)事工作辦公室報(bào)告，外派董事監(jiān)事工作辦公室視情節(jié)報(bào)請集團(tuán)公司追究當(dāng)事人的責(zé)任。
第七章附則
第三十四條
本管理辦法由集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條
本管理辦法經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)審議通過，自印發(fā)之日起施行。
外派董事監(jiān)事管理辦法
【職工董事和職工監(jiān)事制度】相關(guān)文章：
董事監(jiān)事薪酬管理制度06-30
公司職工規(guī)章制度09-08
職工員工考勤制度04-08
職工自我總結(jié)和鑒定08-19
職工生活管理制度02-17
職工書屋管理制度06-18
小學(xué)教職工請假制度03-26