證券從業(yè)資格考試題目

　　單項選擇題

　　1、 QDII基金投資顧問主要負責人變動時，基金管理人應進行及時公告。（ ）

　　2、基金營銷主要由基金管理公司內(nèi)設的市場部門承擔，不可以委托外部機構承擔。（ ）

　　3、 當代表基金份額30%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額30%以上的持有人有權自行召集。（ ）

　　4、 內(nèi)含報酬率就是在凈現(xiàn)值不等于零時的折現(xiàn)率，它反映了股票投資的內(nèi)在收益情況。（ ）

　　5、以下資產(chǎn)配置策略中，對市場流動性要求最高的是 （ ）。

　　A．買入并持有策略

　　B．恒定組合策略

　　C．投資組合保險策略

　　D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　6、對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，暫不征收個人所得稅。（ ）

　　A．正確

　　B．錯誤

　　7、與債券相比，債券基金投資風險的特征有（ ）。

　　A．隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降

　　B．隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升

　　C．可以通過分散投資有效避免較高的信用風險

　　D．可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風險

　　多項選擇題

　　8、 下列（ ）說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。

　　A．內(nèi)部控制制度應根據(jù)目前的實際情況制定

　　B．內(nèi)部控制制度應體現(xiàn)公司主管的個人偏好

　　C．內(nèi)部控制制度應根據(jù)相關法律法規(guī)的變化而修訂

　　D．內(nèi)部控制制度應首先服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化

　　9、 資產(chǎn)配置的基本步驟有（ ）。

　　A．明確投資目標和限制因素

　　B．明確資本市場的期望值

　　C．尋找最佳的資產(chǎn)組合

　　D．明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)

　　10、 基金市場營銷的特征是（ ）。

　　A．服務性

　　B．專業(yè)性

　　C．持續(xù)性

　　D．適用性

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