如何取得證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書

時間：2025-12-24 06:00:18 滿全證券從業(yè)

　　證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。下面是小編為大家收集的如何取得證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書，僅供參考，大家一起來看看吧。

如何取得證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　證券從業(yè)入門資格執(zhí)業(yè)證書申請要求如下，符合以下三點中的任何一點可申請：

　　一、《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩個科目成績合格;

　　二、證券從業(yè)基礎科目《證券市場基礎知識》成績合格;

　　三、通過證券經(jīng)紀人專項考試《證券市場基礎》和《證券經(jīng)紀業(yè)務營銷》兩科科目成績合格。

　　申請人通過所在機構向協(xié)會申請。具體程序是：

　　(一)由機構資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號;

　　(二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

　　(三)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會;

　　(四)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。

　　(五)對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。

　　申請程序

　　一、報送申請材料

　　申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

　　1、證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;

　　2、身份證;

　　3、學歷證書;

　　4、指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業(yè)證書;

　　5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料;

　　6、證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　各證券中介機構應負責統(tǒng)一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統(tǒng)一轉報。

　　二、資格審查與資格證書類別

　　證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

　　1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;

　　2、證券經(jīng)紀從業(yè)資格;

　　3、投資顧問從業(yè)資格;

　　4、證券中介機構電腦管理從業(yè)資格;

　　5、證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

　　證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機構中內設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書;

　　證券經(jīng)營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書;

　　證券經(jīng)營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書;

　　證券經(jīng)營機構中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構內設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

　　各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

　　中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

　　證券從業(yè)資格證怎么領

　　有這樣的證書，但需要自己申請，不能以個人名義申請。具體方法如下：

　　1，首先，我們需要選擇一家證券公司，因為證書只能由證券公司申請，我們不能自己申請。經(jīng)紀人可以在系統(tǒng)中找到結果，然后幫助我們提交申請。

　　2，然后由證券業(yè)協(xié)會審核。審查的時間各不相同。如果快的話，就要半個月。如果進展緩慢，就很難說了。經(jīng)過審查，我們可以在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上第一時間找到。

　　3，最后，簽發(fā)證券經(jīng)紀人證書。

　　注意事項：

　　申請證書時，不能有股票賬戶。如果有，請先關閉帳戶，然后申請證書。

　　證券從業(yè)資格證書申請的流程如下：

　　(1)證券從業(yè)證書是符合申請的條件的人員向協(xié)會進行申請的，申請的時候是通過自己所在的機構進行。

　　(2)證券從業(yè)證書申請的時間沒有限制，只要是取得從業(yè)資格合格證明的人員，都可以在任何時間進行申請。