2017證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》練習試題及答案
引導語：2017年證券從業(yè)考試正在備考當中，大家在看書的同時也不能忘了做一些習題鞏固所學的知識。百分網(wǎng)小編為大家整理了2017證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》練習試題及答案。希望大家認真對待，每天都有進步，并預祝大家取得好成績。
組合型選擇題
1.上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件
Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)
�、�.公司有重大違法行為
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
1.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
2.下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位
�、�.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎勵等級
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。
3.中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的( )等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
�、�.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
4.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有( )。
�、�.證券公司相應降低對其的授信額度
�、�.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險
Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失
�、�.擔保物被證券公司強制平倉
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
4.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
5.按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括( )。
�、�.合規(guī)風險Ⅱ.管理風險Ⅲ.技術風險Ⅳ.市場風險
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
5.A[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。
6.證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有( )。
Ⅰ.負責制定融資融券業(yè)務操作流程
�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構
�、�.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
�、�.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.D[解析]證券公司融資融券的業(yè)務決策機構由相關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
7.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括( )。
�、�.受處罰處分機構或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構責任人
Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
7.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。
8.下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止的行為的有( )。
�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
Ⅱ.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
�、�.泄露客戶資料
�、�.侵占、損害客戶的合法權益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.D[解析]根據(jù)《證券法》等相關法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人;或者作為擔保物或質押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;②侵占、損害客戶的合法權益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券：接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或者利用內(nèi)幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操作證券交易價格等非法活動;⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務;⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶資料。
9.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有( )。
�、�.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲
�、�.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
10.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財務報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
10.C[解析]根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。
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