證券從業(yè)資格考試《證券交易》要點：資產(chǎn)管理業(yè)務

時間：2025-11-19 03:13:17 證券從業(yè)

　　證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做以批準決定之日6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設立工作開始投資運做。

證券從業(yè)資格考試《證券交易》要點：資產(chǎn)管理業(yè)務

　　證券公司辦理定向資本管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　證券公司設立限定性集合資本管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本15%。

　　至少每3個月一次按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向委托人提供資產(chǎn)托管報告。

　　自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存不得少于20年。

　　一、自營業(yè)務風險監(jiān)控

　　1、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;

　　2、自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%;

　　3、非債券類證券不得超過凈資本的30%;

　　4、證券市值占總市值比例不超過5%，包銷除外;

　　5、違規(guī)超比例自營，超比例部分按投資成本100%計算風險準備。

　　二、自營業(yè)務的監(jiān)管

　　1、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　定期不定期檢查、調(diào)查復制封存資料、稽核、文件保存

　　2、證券交易所的監(jiān)管

　�、偈褂脤ｉT賬戶、

　�、谑欠窬邆渥誀I資格;

　�、垡�(guī)定風險控制措施，報證監(jiān)會備案。

　�、軒齑孀C券報表，次月5日前報送交易所;

　�、葑誀I業(yè)務情況，每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報證監(jiān)會;

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