2025證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題（精選16套）
在平時的學(xué)習(xí)、工作中，我們經(jīng)常跟試題打交道，借助試題可以對一個人進(jìn)行全方位的考核。大家知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？以下是小編為大家收集的2025證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題（精選16套），歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 1
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。
A.具有交換價值
B.具有使用價值
C.代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利
D.具有價值
2.關(guān)于私募證券，下列說法正確的是()。
A.采取公示制度
B.審查條件嚴(yán)格
C.發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D.投資者較多
3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，
因此，這一類證券被視為()。
A.低風(fēng)險證券
B.高風(fēng)險證券
C.風(fēng)險證券
D.無風(fēng)險證券
4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于
基金凈資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
5.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，不包括()。
A.會計師事務(wù)所
B.財務(wù)顧問機構(gòu)
C.資信評級機構(gòu)
D.證券公司
6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。
A.公司債券
B.政府債券
C.鐵路股票
D.公司股票
7.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事8股交易及外國證券機構(gòu)駐華代
表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。
A.國務(wù)院
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國家外匯管理局
8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證
明股東的權(quán)利。所以說，股票是()。
A.設(shè)權(quán)證券
B.資本證券
C.要式證券
D.證權(quán)證券
9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。
A.安全性較差
B.可以一次或分次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
10.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.下列關(guān)于無記名股票特點的敘述錯誤的是()。
A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜
B.無記名股票安全性較差
C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D.無記名股票認(rèn)購股票時要求一次繳納出資
12.股票的市場價格一般是指()。
A.股票的票面價值
B.股票在一級市場上交易的價格
C.股票的賬面價值
D.股票在二級市場上交易的價格
13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配
權(quán)的先決條件是()。
A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
C.公司連續(xù)5年虧損
D.公司解散清算
14.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順
序上。
A.參與優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.累積優(yōu)先股票
D.非累積優(yōu)先股票
15.下列關(guān)于B股的闡述錯誤的是()。
A.采取非記名股票形式
B.以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購、買賣
C.境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.境內(nèi)居民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管
16.關(guān)于債券的描述，錯誤的是()。
A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書
C.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)
17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是()。
A.股票風(fēng)險較小，債券風(fēng)險相對較大
B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券
D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要
18.以個人為發(fā)行對象的()，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄
債券。
A.實物國債
B.流通國債
C.貨幣國債
D.非流通國債
19.下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是()。
A.記賬式國債
B.憑證式國債
C.儲蓄國債(電子式)
D.長期建設(shè)國債
20.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。
A.6個月～1年
B.3個月～6個月
C.6個月～3年
D.3個月～3年
21.我國的()是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)
行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.企業(yè)債券
B.公司債券
C.金融債券
D.政府債券
22.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券稱
為()。
A.歐洲債券
B.國際債券
C.亞洲債券
D.外國債券
23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券，
它屬于()。
A.歐洲債券
B.揚基債券
C.亞洲債券
D.武士債券
24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
A.投資理念的不同
B.基金的組織形式不同
C.投資目標(biāo)劃分
D.基金運作方式不同
25.下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是()。
A.期貨基金
B.期權(quán)基金
C.認(rèn)股權(quán)證基金
D.股票基金
26.QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券
等有價證券投資的基金，()年我國推出了首批QDⅡ基金。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
A.信托投資公司
B.實力雄厚的證券公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
28.某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值稱為()。
A.基金份額凈值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金資產(chǎn)估值
29.開放式基金所特有的風(fēng)險是()。
A.市場風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
30.我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括()。
A.證券投資基金業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.企業(yè)年金管理
D.投資咨詢服務(wù)
31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互
換不同的金融工具，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()特性。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風(fēng)險性
32.下列不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。
A.金融互換
B.金融期權(quán)
C.金融期貨
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
33.債券遠(yuǎn)期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最
為活躍。
A.2天
B.7天
C.10天
D.15天.
34.中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的是()。
A.滬深300指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.深證100指數(shù)
D.上證100指數(shù)
35.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是()。
A.T+0
B.T+2
C.T+5
D.T+7
36.股權(quán)類期權(quán)不包括()。
A.單只股票期權(quán)
B.股票組合期權(quán)
C.股票指數(shù)期權(quán)
D.百慕大期權(quán)
37.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。
A.套期保值
B.附有轉(zhuǎn)股權(quán)
C.雙重選擇權(quán)
D.單項選擇權(quán)
38.根據(jù)()分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A.證券化產(chǎn)品的屬性
B.證券化產(chǎn)品的期限
C.資產(chǎn)證券化的地域
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)
39.()是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、
準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.直接發(fā)行
D.間接發(fā)行
40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可
以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2億
B.3億
C.4億
D.5億
41.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。
A.監(jiān)察委員會
B.理事會
C.會員大會
D.總經(jīng)理
42.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公
開譴責(zé)，股票交易被實行退市風(fēng)險警示的，公司在其后()個月內(nèi)再次受到深圳證券
交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
43.有關(guān)場外交易市場特征的描述錯誤的是()。
A.場外交易市場是一個分散的有形市場
B.場外交易市場的'組織方式大多采取做市商制
C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場
D.場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督
44.道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股
或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。
A.5%
B.10%
C.12%
D.15%
45.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是()。
A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性3項指標(biāo)
B.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算
C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過l0%
D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票
46.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，()以
上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
47.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.5億元
48.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)()許可。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.財政部
D.國務(wù)院
49.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總
量的l0%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的()。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
50.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請日前()個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符
合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.2
B.6
C.8
D.12
51.下列關(guān)于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是()。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件
B.獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會提供書
面說明
C.在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會的職責(zé)
D.獨立董事可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會
52.下列關(guān)于證券公司各項業(yè)務(wù)凈資本要求的表述錯誤的是()。
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之
一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、
其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及
兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元
53.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券
專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗。
A.2
B.3
C.4
D.5
54.2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》和()，進(jìn)一步完善了我國
證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。
A.《證券公司風(fēng)險處置條例》
B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
D.《上市公司收購管理辦法》
55.證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括()。
A.公開原則
B.公允原則
C.公平原則
D.公正原則
56.我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
57.下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司分配股利或者增資的計劃
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.上市公司收購的有關(guān)方案
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%
58.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后()個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事
先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。
A.5
B.7
C.10
D.15
59.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理不包括()。
A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B.從業(yè)人員的資格管理
C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
60.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，
中國證券業(yè)協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是()。
A.提貨單
B.銀行支票
C.運貨單
D.倉庫棧單
2.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)
有()。
A.品種結(jié)構(gòu)
B.層次結(jié)構(gòu)
C.多層次商品市場
D.交易場所結(jié)構(gòu)
3.證券的機構(gòu)投資者主要包括()。
A.金融機構(gòu)
B.政府機構(gòu)
C.企業(yè)和事業(yè)法人
D.各類基金
4.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是()。
A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有
序的證券市場
5.從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在()。
A.金融機構(gòu)的去杠桿化
B.國際金融合作的進(jìn)一步加強
C.金融監(jiān)管的改革
D.金融市場競爭更加自由化
6.關(guān)于股票收益性描述正確的是()。
A.股票的收益只來源于股份公司
B.收益性是股票最基本的特征
C.其實現(xiàn)形式可以是資本利得
D.其實現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利
7.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是()。
A.票面金額
B.超過票面金額
C.任意金額
D.低于票面金額
8.衡量財務(wù)流動性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括()。
A.流動比率
B.銷售周轉(zhuǎn)率
C.杠桿比率
D.速動比率
9.下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是()。
A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用
B.在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以
分派的股息，并使股票價格上漲
C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價上漲的經(jīng)濟現(xiàn)象
D.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派
發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲
10.普通股票股東的權(quán)利包括()。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
C.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
D.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
11.關(guān)于債券特征論述正確的是()。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回
B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益
C.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D.債券具有償還性，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金
12.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為()。
A.赤字國債
B.特種國債
C.戰(zhàn)爭國債
D.建設(shè)國債
13.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有()。
A.發(fā)行對象不同
B.發(fā)行利率確定機制不同
C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
D.流通或變現(xiàn)方式不同
14.保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。
A.發(fā)行人
B.信譽好的銀行
C.政府
D.舉債公司的母公司
15.關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是()。
A.可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資
B.可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換
公司債券的是上市公司本身
C.二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定
要用于投資項目，后者的是將募集資金用于投資項目
D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)
行的新股
16.對基金、股票與債券的認(rèn)識正確的是()。
A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)
系，但公司型基金除外
B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融
工具
C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具
D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票
17.下列關(guān)于債券基金的闡述，錯誤的是()。
A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金
B.債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會下降
C.如果債券基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益
D.債券基金的風(fēng)險較高，適合于積極型投資者
18.基金份額持有人的義務(wù)包括()。
A.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用
B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動
D.遵守基金契約
19.基金托管入又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)
()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A.資金清算與會計核算
B.交易監(jiān)督
C.信息披露
D.資產(chǎn)保管
20.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形
是()。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 2
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
例題：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（ ）的特殊法人機構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券分戶管理
B．資產(chǎn)獨立核算
C．資產(chǎn)分戶管理
D．證券分級管理
參考答案：C
參考解析：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
例題：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（ ）。
�、瘢D(zhuǎn)換期限
�、颍D(zhuǎn)換條件
�、螅D(zhuǎn)換利率
Ⅳ．轉(zhuǎn)換價格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。
證券市場基本法律法規(guī)題型介紹：
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
例題：股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后（ ）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的.本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
例題：證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（ ）等。
�、瘢Y金賬號(或股東賬號)
Ⅱ．證券代碼
�、螅匈I賣價格
Ⅳ．委托買賣數(shù)量
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 3
第1題：風(fēng)險是指( )。
A.損失的大小
B.損失的分布
C.未來結(jié)果的不確定性
D.收益的分布
答案：C
第2題：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。
A.可流通
B.不可流通
C.有面額
D.無面額
答案：B
第3題：下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是( )。
A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)
B.基金份額可變
C.能夠通過所有證券公司進(jìn)行申購贖回
D.在交易所上市交易
答案：C
第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。
A.發(fā)行人必須在約定的'時間付息還本
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券屬于有價證券
答案：A
第5題：Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以( )家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運行。
A.14
B.15
C.16
D.17
答案：C
第6題：關(guān)于中標(biāo)原則，下列說法不正確的是( )。
A.全場有效投資總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入
B.全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債
答案：C
第7題：股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實物資本
B.真實資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險資本
答案：C
第8題：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的( )業(yè)務(wù)。
A.政策性
B.公開市場操作
C.投融資
D.保值
答案：B
第9題：按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。
A.交易金額
B.交易場所
C.賬戶用途
D.投資者種類
答案：B
第10題：證券投資基金的特點不包括( )。
A.集合理財，專業(yè)管理
B.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)
C.組合投資，分散散風(fēng)險
D.放松監(jiān)管，信息封閉
答案：D
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 4
1.詹森指數(shù)是在( )模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異指標(biāo)。
A.APT
B.CAPM
C.MM
D.均值-方差
2.某投資組合的平均收益率為14% ,收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21% ,貝塔值為1.15。若無風(fēng)險利率為6% ,則該投資組合的夏普指數(shù)為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
3.時間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的( )減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。
A.綜合值
B.單位凈值
C.全部價值
D.市場指標(biāo)
4.( )可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的`實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上。
A.簡單(凈值)收益率
B.時間加權(quán)收益率
C.算術(shù)平均收益率
D.幾何平均收益率
5.假設(shè)某基金第一年的收益率為5% ,第二的收益率也是5% ,其年幾何平均收益率( )。
A.小于5%
B.等于5%
C.大于5%
D.無法判斷
答案：
1.B解析 詹森指數(shù)是在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異指標(biāo)。
2.D 解析 (14%-6% )/21%=0.38
3.B 解析 時間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。
4.D 解析 幾何平均收益率可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上
5.B 解析 (1+5% )* (1+5% )^(1/2 ) -1=5%
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 5
單項選擇題
1、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）。
A、運行獨立
B、監(jiān)察獨立
C、代碼獨立
D、指數(shù)獨立
2、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的選擇有密切關(guān)系。
A、成分股票
B、基礎(chǔ)指數(shù)
C、受托人
D、投資人
3、 債券遠(yuǎn)期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。
A、7天
B、15天
C、30天
D、60天
4、 通常人們把無形市場稱為“場內(nèi)市場”。（ ）
5、投資基金是專門為中小投資者設(shè)計的間接投資工具。（ ）
6、 金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相聯(lián)，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）。
A、跨期性
B、期限性
C、聯(lián)動性
D、不確定性或高風(fēng)險性
7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。（ ）
多項選擇題
8、證券投資的`政策性風(fēng)險源于（ ）。
A、經(jīng)濟周期的波動
B、新法規(guī)的出臺
C、市場供求的變化
D、政策的改變
9、 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹()原則，確保內(nèi)部控制有效。
A、獨立
B、健全
C、制衡
D、合理
10、 我國證券公司短期融資券（ ）。
A、不屬于金融債券
B、在銀行問債券市場發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行
D、約定在一定期限內(nèi)還本付息
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 6
一、單項選擇題
1.公認(rèn)的最早的基金機構(gòu)是( )。
A.英國皇家信托組織B.海外和殖民地政府信托組織
C.英國國際信托組織D.英國信托基金
2.證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括( )。
A.管理風(fēng)險B.匯率風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險
3.LOF的漢譯名稱為( )。
A.指數(shù)參與份額B.交易所交易基金C.存托憑證D.上市開放式基金
4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。
A.認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng).指數(shù)基金C.交易所交易基金D.上市開放式基金
5.ETF的漢譯名稱為( )。
A.交易所交易基金B(yǎng).指數(shù)參與份額C.上市開放式基金D.存托憑證
6.按( )基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投資目標(biāo) B.基金的組織形式不同
C.基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 D.投資標(biāo)的
7.以下不屬于證券投資基金特點的是( )。
A.專業(yè)理財B.分散風(fēng)險C.集合投資D.穩(wěn)定市場
8.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。
A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高
B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高
C.資產(chǎn)成長的潛力較太，損失本金的風(fēng)險相對較低
D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低
9.開放式基金的交易價格取決于( )。
A.供求關(guān)系B.基金凈資產(chǎn)C.基金單位凈資產(chǎn)值D.基金總資產(chǎn)值
10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金是指( )。
A.契約型基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.開放式基金
11.側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值的基金是( )。
A.國債基金 B.股票基金 C.貨幣市場基金 D.平衡基金
12.可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的基金運作方式是( )。
A.開放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
13.基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是( )。
A.相互制衡的關(guān)系B.委托與受托的關(guān)系
C.受益人與受拖人之間的關(guān)系 D.監(jiān)管人與被監(jiān)管人關(guān)系
14.以下哪種分配方式是基金利潤(收益)分配的常用方式( )。
A.分配基金份額 B.分配股票份額C.分配債券份額 D.分配國債份額
15.按照《基金法》和其它相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于哪項投資或活動( )。
A. 買賣股票 B. 承銷證券 C. 買賣國債 D. 買賣權(quán)證
16.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由( )機構(gòu)擔(dān)任。
A.證券公司B.保險公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行
17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.成長型基金、收入型基金和平衡型基金B(yǎng).國債基金、股票基金、貨幣市場基金
C.契約型基金和公司型基金D.封閉式基金和開放式基金
18.( )是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。
A.貨幣市場基金B(yǎng).指數(shù)基金C.國債基金D.股票基金
19.目前，我國基金大部分按照( )的比例計提基金管理費。
A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%
20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是( )。
A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B.是相互制衡的關(guān)系
C.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所有籌集的.資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
D.是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 21.基金管理人與托管人之間是( )。
A.委托者與受托者B.所有者與經(jīng)營者C.經(jīng)營者與監(jiān)管者D.受托者與委托者
22.公司型基金依據(jù)( )營運基金。
A.基金契約B.基金公司章程C.合同同D.基金協(xié)議
23.通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式是( )。
A.證券 B.基金 C.債券 D.股票
24.基金(公司基金除外)反映的經(jīng)濟關(guān)系是( )。
A.所有權(quán)關(guān)系B.信托關(guān)系C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.委托代理關(guān)系
25.下列選項中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是( )。
A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易C.基金份額持有人不得申請贖回
D.投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級和二級市場上進(jìn)行基金買賣
26.能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找�，與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是( )。
A.成長型基金 B.貨幣市場基金C.收入型基金 D.平衡型基金
27.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。
A.收益的享有權(quán) B.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)D.對基金日常決策直接施加影響
28.基金管理費通常不能從以下( )中扣除。
A.基金的股息B.利息收入C.基金資產(chǎn)中D.向投資者收取
29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不能超過該證券的( )。
A.5% B.10%C.15% D.20%
二、多項選擇題
1.契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在( )。
A.法律依據(jù)B.設(shè)立目的C.當(dāng)事人角色D.組織形態(tài)
2.對證券投資基金的特點，認(rèn)識正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行投資動作
B.是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用
C.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的另一大特點
D.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求
3.申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所
C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D.基金管理協(xié)會
4.證券投資基金投資存在的風(fēng)險主要有( )。
A.市場風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險
5.對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位
C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
D.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
6.下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說法中，正確的有( )。
A.申購時用一攬子股票進(jìn)行申購B.可以在二級市場進(jìn)行交易
C.贖回時用一攬子股票進(jìn)行贖回D.贖回時用現(xiàn)金進(jìn)行贖回
7.按照我國《基金法》規(guī)定，下列哪些事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。( )
A.更換基金管理人、基金托管人B.提前終止基金合同
C.轉(zhuǎn)換基金運作方式D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
8.基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
A.投資數(shù)量不同B.風(fēng)險水平不同C.反映的關(guān)系不同D.所籌資金的投向不同
9.我國的基金產(chǎn)品除股票型基金外，紛紛問世的基金還包括( )。
A.債券基金 B.貨幣市場基金C.保本基金 D.指數(shù)基金
10.公司型基金的特點有( )。
A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司B.基金本身為獨立的法人機構(gòu)
C.委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問，或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)
D.基金資產(chǎn)歸基金所有11.貨幣市場基金的投資對象包括( )。
A.銀行中長期存款B.銀行短期存款、國庫券
C.公司短期存款D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
12.基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。
A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
C.進(jìn)行基金會計核算并編制基金會計報告
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額贖回、申購的價格
13.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場外股票基金B(yǎng).場內(nèi)股票基金C.一般股票基金D.專門化股票基金
14.證券投資基金份額持有人享有基金的( )。
A.收益權(quán)B.表決權(quán)C.信息知情權(quán)D.經(jīng)營管理權(quán)
15.基金收益主要來源于( )。
A.資本利得B.利息C.紅利D.股息
16.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別有( )。
A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B.所籌集資金的投向不同
C.風(fēng)險水平不同D.市場規(guī)律不同
17.契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A.托管人B.管理人C.證券公司D.投資者
18.影響封閉式基金價格的因素有( )。
A.市場供求情況B.經(jīng)濟形勢C.政治環(huán)境D.基金份額資產(chǎn)凈值
19.對基金份額持有人大會認(rèn)識正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
C.由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
20.以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是( )。
A.虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
B.是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
C.有價證券是虛擬資本的一種形式
D.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格
21.以下關(guān)于證券投資基金的定義敘述正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng).由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和運用資金
D.為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式
22.下面關(guān)于股票、基金和債券說法正確的是( )。
A.基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)
C.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)需要
D.債券的收益率直接取決于債券利率，而債券一般是事先確定的，投資風(fēng)險較小
23.國債基金的收益率會受到市場利率的影響，當(dāng)市場( )。
A.利率下調(diào)時，其收益率會下降B.利率上調(diào)時，其收益率會下降
C.利率下調(diào)時，其收益率會上升D.利率上調(diào)時，其收益率會上升
24.關(guān)于收入型基金描述正確的是( )。
A.主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
B.資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低
C.固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股
D.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響
25.下面關(guān)于基金托管費描述正確的是( )。
A.基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用.
B.托管費按基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累積，按月支付給托管人
C.我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費
D.開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25%
26.貨幣市場基金不得投資的金融工具有( )。
A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過397的債券D.流通受限的證券
27.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下的規(guī)定有( )。
A.貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
B.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期
C.基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易
D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
三、判斷題
1.成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑所頒布的法律法規(guī)是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。
2.基金反映的是信托關(guān)系，但公司基金除外( )。
3.封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣( )。
4.ETF使該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象( )。
5.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系( )。
6.封閉式基金的價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到時常供求狀況、經(jīng)濟形勢、政治環(huán)境等多種因素影響，所以其價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離( )。
7.巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險( )。
8.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。( )
9.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。( )
10.基金是間接投資工具。( )
11.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。( )
12.基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。( )
13.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。( )
14.一般股票基金較專門化股票基金風(fēng)險較大。( )
16.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。
17.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等( )。
18.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響( )。
19.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，不具有獨立法人地位( )。
20.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債( )。
21.封閉式基金的收入分配每年不得少于兩次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的95%( )
22.2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》。()
23.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)的關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。( )
24.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。( )
25.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。( )
26.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對也較高。( )
27.開放式基金的價格常與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( )
28.按照股票基金的分散化程度�？梢苑譃橐话愎善被鸷蛯ｉT化股票基金。( )
29.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。 ( )
參考答案：
1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B 21.C 22.B 23.B 24.B 25.D 26.D 27.D 28.D 29.B
1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.B 6.ABC 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABCD 11.BCD 12.ABCD 13.CD 14.ABC 15.ABCD 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.BCD 20.ABC 21.ABCD 22.ABCD 23.BC 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.√ 10.√ 11.√ 12.√ 13.× 14.×16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.√ 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 7
1.基金持有人大會表決時，基金持有人表決權(quán)的決定方式是。
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)
D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)
答案：A
2.基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必須在幾個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告。
A.2個
B.3個
C.4個
D.5個
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多長時間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的。原批準(zhǔn)文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
答案： C
4.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)。
A.證券交易所和登記結(jié)算公司
B.基金自身設(shè)立的注冊登記機構(gòu)
C.基金托管人
D.基金銷售機構(gòu)
答案： A
5.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的`時間最短應(yīng)為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案： B
7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案：A
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 8
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1.衡量普通股股東當(dāng)期收益率的指標(biāo)是（）。
A、普通股每股凈收益
B、股息發(fā)放率
C、普通股獲利率
D、股東權(quán)益收益率
2.有一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，期限5年，到期一次還本付息，如果目前市場上的必要收益率是8%，試分別按單利和復(fù)利計算這張債券的價格。
A、單利：107.14元復(fù)利：102.09元
B、單利：105.99元復(fù)利：101.80元
C、單利：103.25元復(fù)利：98.46元
D、單利：111.22元復(fù)利：108.51元
3.確定證券投資政策涉及到（）。
A、決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對象以及投資策略和措施
B、對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析
C、確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對各種資產(chǎn)的投資比例
D、投資組合的業(yè)績評估
4.反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的方程式是（）。
A、證券市場線方程
B、證券特征線方程
C、資本市場線方程
D、套利定價方程
5.反映公司負(fù)債的資本化程度的指標(biāo)是（）。
A、資產(chǎn)負(fù)債率
B、資本化比率
C、固定資產(chǎn)凈值率
D、資本固定化比率
6.證券組合是指個人或機構(gòu)投資者所持有的各種（）。
A、股權(quán)證券的總稱
B、流通證券的總稱
C、有價證券的總稱
D、上市證券的總稱
7.可轉(zhuǎn)換證券的（）是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時的價值。
A、市場價格
B、轉(zhuǎn)換平價
C、轉(zhuǎn)換價值
D、理論價值
8.學(xué)術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是（）。
A、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對價格與價值偏離的調(diào)整
C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
9.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是（）。
A、經(jīng)常發(fā)生變化的
B、不斷上升的
C、不斷減少的
D、一直不變的
10.AR選擇的市場均衡價值（多空雙方都可以接受的暫時定位）是當(dāng)日的`（）。
A、開盤價
B、收盤價
C、中間價
D、最高價
11.（）是分析趨勢的，它利用簡單的加減法計算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)相互對比，對大勢的未來進(jìn)行預(yù)測。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
12.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于（）年。
A、1
B、2
C、3
D、5
13.如果一種債券的市場價格下降，其到期收益率必然會（）。
A、不確定
B、不變
C、下降
D、提高
14.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨立存在的切線是（）。
A、扇形線
B、百分比線
C、通道線
D、速度線
15.某投資者5年后有一筆投資收入10萬元，投資的年利率為10%，請分別用單利和復(fù)利的方法計算其投資現(xiàn)值。
A、單利：6.7萬元 復(fù)利：6.2萬元
B、單利：2.4萬元 復(fù)利：2.2萬元
C、單利：5.4萬元 復(fù)利：5.2萬元
D、單利：7.8萬元 復(fù)利：7.6萬元
16.與基本分析相比，技術(shù)分析的優(yōu)點是（）。
A、能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢
B、同市場接近，考慮問題比較直觀
C、考慮問題的范圍相對較窄
D、進(jìn)行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長
17.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風(fēng)險證券和一種風(fēng)險證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的（）。
A、一個區(qū)域
B、一條折線
C、一條直線
D、一條光滑的曲線
18.反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（）。
A、每股凈收益
B、每股凈資產(chǎn)
C、股東權(quán)益收益率
D、本利比
19.學(xué)術(shù)分析流派所使用判斷的本質(zhì)特性是（）。
A、只具否定意義
B、只具肯定意義
C、可以肯定，也可以否定
D、只作假設(shè)判斷，不作決策判斷
20.基本分析流派對股票價格波動原因的解釋是（）。
A、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對價格與價值偏離的調(diào)整
C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
21.一般地講，認(rèn)為證券市場是有效市場的機構(gòu)投資者傾向于選擇（）。
A、市場指數(shù)型證券組合
B、收入型證券組合
C、平衡型證券組合
D、有效型證券組合
22.“反向的”收益率曲線意味著（）。1.預(yù)期市場收益率會上升2.短期債券收益率比長期債券收益率高3.預(yù)期市場收益率會下降4.長期債券收益率比短期債券收益率高
A、2和1
B、4和3
C、1和4
D、3和2
23.（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
24.按照收入的資本化定價方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值（）預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。
A、不等于
B、等于
C、肯定大于
D、肯定小于
25.某投資者用952元購買了一張面值為1000元的債券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日還有3年，試計算其到期收益率。
A、15%
B、12%
C、8%
D、14%
26.能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（）。
A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
B、主營業(yè)務(wù)收入增長率
C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D、存貨周轉(zhuǎn)率
27.（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的比值，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
28.技術(shù)分析流派對待市場的態(tài)度是（）。
A、市場有時是對的，有時是錯的。
B、市場永遠(yuǎn)是對的
C、市場永遠(yuǎn)是錯的
D、不置可否
29.在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟變動處于（）階段。
A、繁榮
B、衰退
C、蕭條
D、復(fù)蘇
30.表示市場處于超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（）。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、WMS%
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 9
1、 全球第一個電子交易市場是( )。
A.倫敦證券交易所
B.紐約證券交易所
C.東京證券交易所
D.納斯達(dá)克證券交易所
2、 關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機關(guān)可以允許( )公布一次。
A.一周
B.一個月
C.兩個月
D.一季度
3、 杠桿收購的關(guān)鍵是( )。
A.發(fā)行股票
B.舉債
C.套期保值
D.基金
4、 ( )指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.看跌期權(quán)
5、 我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的`國債占比超過( )。
A.95%
B.90%
C.85%
D.80%
6、 托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有( )。
A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
B.最近兩個會計年度實收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員
D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查
7、 目前銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用( )方式。
A.見款付券
B.純?nèi)^戶
C.券款對付
D.見券付款
8、 下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是( )。
A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法
B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立
C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)
D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式
9、 關(guān)于債券利率風(fēng)險，以下描述正確的是( )。
A.當(dāng)市場利率上升時，債券價格不變
B.債券價格與市場利率變動方向一致
C.債券價格與市場利率變動呈反向變動
D.當(dāng)市場利率上升時，債券價格上升
10、 在無保證債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖? )，這也是公司債的主要形式。
A.優(yōu)先無保證債券
B.優(yōu)先次級債券
C.次級債券
D.劣后次級債券
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 10
單項選擇題
1、 在新股通過網(wǎng)上競價發(fā)行方式發(fā)行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）
2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。
A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。
A．市場指數(shù)的收益率
B．市場指數(shù)的風(fēng)險度
C．市場指數(shù)的透明度
D．市場指數(shù)的覆蓋率
5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。
A．發(fā)行人
B．主承銷商
C．證券經(jīng)營結(jié)算公司
D．證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。
A．2個
B．3個
C．5個
D．10個
7、A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A．10％
B．30％
C．50％
D．60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的.證券結(jié)算。
A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
多項選擇題
9、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認(rèn)購方式不同
B．發(fā)行價格的確定方式不同
C．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
判斷題
10、限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。
A．正確
B．錯誤
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 11
1、證券( )業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
正確答案：A
2、證券回購的實質(zhì)是
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發(fā)行債券融資
D.杠桿融資
正確答案：B
3、從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
正確答案：C
4、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 。
A. 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B. 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C. 數(shù)量優(yōu)先
D. 市價優(yōu)先
正確答案：B
5、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正確答案：B
6、 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。
A. 買入期權(quán)
B. 賣出期權(quán)
C. 利率期權(quán)
D. 外匯期權(quán)
正確答案：B
7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正確答案：A
8、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A.當(dāng)日開盤價
B.當(dāng)日收盤價
C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價
D.當(dāng)日開盤價與收盤價的均價
正確答案：B
9、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
A. 證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B. 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C. 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%
D. 證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%
正確答案：C
10、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是()。
A.為客戶的一切交易保密
B.堅持了解客戶原則
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
正確答案：D
11、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用( )公式計算。
A.加權(quán)平均法
B.移動加權(quán)平均法
C.派許加權(quán)綜合價格指數(shù)
D.幾何加權(quán)平均
正確答案：C
12、證券營業(yè)部的制度管理一般包括( )。
A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理
B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.硬件管理、軟件管理
D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
正確答案：B
13、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為。
A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
正確答案：D
14、對于責(zé)任性差錯，處理方法錯誤的是
A. 賠償經(jīng)濟損失
B. 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C. 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎金
D. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
正確答案：C
15、證券交易風(fēng)險的自律管理通�？蓮� 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
正確答案：D
16、 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正確答案：D
17、準(zhǔn)確地說，( )是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A.業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B.2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C.主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
正確答案：C
18、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A.一個
B.兩個
C.三個
D.四個
正確答案：A
19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )
A.會員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
20、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是
A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B. 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進(jìn)賬憑證
C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶
D. 境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
正確答案：D
21、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A. 債券
B. 標(biāo)準(zhǔn)券
C. 股票
D. 所有有價證券
正確答案：B
22、在三級清算模式中，( )是指由證券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A.一級清算
B.二級清算
C.三級清算
D.四級清算
正確答案：C
23、下面的 不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的.優(yōu)點。
A. 市場性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟性
D. 公平性
正確答案：D
24、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報表。
A. 兩個月
B. 三個月
C. 六個月
D. 一年
正確答案：B
25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
正確答案：C
26、( )將產(chǎn)生證券交易法律風(fēng)險。
A.證券公司違反國家有關(guān)主管部門關(guān)于證券市場管理的有關(guān)規(guī)定
B.證券公司對市場變化把握不準(zhǔn) ，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.證券公司在自營或 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國家規(guī)定
正確答案：D
27、上海證券交易所目前實行的是( )統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
A.上海證管辦
B.上海證券交易所
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
D.上海證券業(yè)協(xié)會
正確答案：A
28、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
正確答案：A
29、對于交易所無形席位說法正確的是________。
A. 雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤
B. 交易速度要慢于有形席位報盤
C. 不易成交
D. 屬于場外報盤
正確答案：D
30、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于
A.人民幣一億元
B.人民幣二億元
C.人民幣三億元
D.人民幣五億元
正確答案：B
31、證券經(jīng)營機構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A. 委托手續(xù)費
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過戶費
正確答案：A
32、從( )年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
正確答案：C
33、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是________。
A. 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C. 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”
D. 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
正確答案：B
34、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展過程中，以下人員不一定要相互獨立( )。
A.計算機日常維護(hù)人員和會計人員
B.系統(tǒng)設(shè)計人員與軟件開發(fā)人員
C.計算機日常維護(hù)人員與交易人員
D.系統(tǒng)設(shè)計人員與市價操作人員
正確答案：B
35、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是
A. 對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)
B. 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D. 對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄
正確答案：B
36、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在( )下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
正確答案：B
37、 結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其( )。
A. 結(jié)算支票賬戶
B. 儲蓄賬戶
C. 證券賬戶
D. 結(jié)算備付金賬戶
正確答案：D
38、在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值 元計算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
正確答案：A
39、申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
正確答案：A
40、 對于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A. 開放式基金
B. 債券基金
C. 封閉式基金
D. 股票基金
正確答案：A
41、 辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由( )完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。
A. 投資者
B. 證券發(fā)行人
C. 登記結(jié)算公司
D. 原交易參與人
正確答案：D
42、證券交易的基本風(fēng)險是指()。
A.經(jīng)營風(fēng)險
B.政策風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
正確答案：C
43、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價
C. 收取的咨詢費用
D. 證券發(fā)行費用
正確答案：A
44、關(guān)于交易單位，說法錯誤的是
A. 股票100股為一手
B. 基金100單位為一手
C. 債券1000元面值為一手
D. 基金1000股為一手
正確答案：D
45、下面的( )不屬于證券交易特征。
A.安全性
B.流動性
C.收益性
D.風(fēng)險性
正確答案：A
46、 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )方式。
A. 口頭報價
B. 書面報價
C. 電腦報價
D. 間接報價
正確答案：C
47、1998年底頒布的( )規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司財務(wù)制度》
C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D.《關(guān)于建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
正確答案：A
48、證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起( )內(nèi)有效。
A.半年
B.1年
C.一年半
D.2年
正確答案：B
49、 對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A. 送股登記日前一日
B. 送股登記日
C. 送股登記日后一日
D. 送股登記日后兩日
正確答案：B
50、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向________報批。
A. 中國人民銀行
B. 國務(wù)院
C. 中國證監(jiān)會
D. 工商行政管理部門
正確答案：C
51、除________只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A. 外匯期權(quán)
B. 利率期權(quán)
C. 股票期權(quán)
D. 股票價格指數(shù)期權(quán)
正確答案：C
52、 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
正確答案：C
53、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A. 交易所會員大會
B. 交易所理事會
C. 中國證監(jiān)會
D. 交易所董事會
正確答案：C
54、下列不屬于非柜臺委托的是()。
A.書面委托
B.電話委托
C.傳真委托
D.自助委托
正確答案：A
55、在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
正確答案：C
56、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按( )的規(guī)定予以處罰。
A.保證金不足
B.透支
C.賣空國債
D.信用交易
正確答案：C
57、市價委托的優(yōu)點是 。
A. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格
C. 可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交
D. 有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期的投資計劃，謀求最大利益
正確答案：A
58、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A. 當(dāng)日閉市前
B. 當(dāng)日閉市后
C. 次日開市前
D. 次日開市后
正確答案：A
59、 上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報價變動為( )或其整數(shù)倍。
A. 0.01
B. 0.001
C. 0.005
D. 0.05
正確答案：C
60、開立證券賬戶的基本原則是________。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真實性
C. 真實性和公開性
D. 公正性和公平性
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 12
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機構(gòu)債券
C.政府債券或政府機構(gòu)債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關(guān)于我國社�；鸬臄⑹�，不正確的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B(yǎng).其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券C.全國社會保障基金理事會直接運作的社�；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債D.社會保障基金委托單個社�；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社�；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%4.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是( )和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。
A.英國的倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
6.1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.北平證券交易所
B.青島市物品證券交易所
C.天津市企業(yè)交易所
D.上海華商證券交易所
7.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、( )家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機構(gòu)。
A.3
B.4
C.5
D.11
8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A.股票是綜合權(quán)利證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是有價證券
D.股票是非要式證券
9.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。
A.記名股票和無記名股票
B.有面額股票和無面額股票
C.普通股票和優(yōu)先股票
D.份額股票和比例股票
10.下列關(guān)于股份回購敘述錯誤的是( )。
A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購B.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外C.各國監(jiān)管法規(guī)對股份回購有不同的態(tài)度
D.通常股份回購會導(dǎo)致公司股價暴跌
11.下列屬于財政政策手段的是( )。
A.公開市場業(yè)務(wù)
B.存款準(zhǔn)備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.調(diào)節(jié)稅率
12.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。
A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
14.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。
A.累積優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
15.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是( )。
A.境外上市外資股
B.境內(nèi)上市外資股
C.社會公眾股
D.紅籌股
16.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權(quán)
B.使用權(quán)
C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
D.債權(quán)債務(wù)
17.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
B.零息債券、附息債券和息票累積債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.中央債券和地方債券
18.在國際市場上，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。
A.無期國債
B.長期國債
C.中期國債
D.短期國債
19.關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是( )。
A.針對機構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)
20.我國和( )一樣，將金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。
A.日本
B.美國
C.英國
D.德國
21.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的( )。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
22.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在( )階段。
A.再度發(fā)展期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.萌芽期
23.( )是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
A.外國債券
B.歐洲債券
C.美洲債券
D.亞洲債券
24.一般認(rèn)為，基金起源于( )，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。
A.法國
B.美國
C.英國
D.德國
25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定。( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯誤的是( )。
A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETFC.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( )。
A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失28.目前，我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于( )，貨幣基金的管理費率為0.33%。
A.2.5%，l%
B.2%，2.5%
C.1.5%，l%
D.1.5%，l.5%
29.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是( )。
A.對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值D.估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值30.下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是( )。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東31.下列不屬于獨立衍生工具的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.互換和期權(quán)
C.期貨合同
D.遠(yuǎn)期合同
32.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為( )。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.金融遠(yuǎn)期合約
33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是( )。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融互換
34.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為( )。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系
B.合約所規(guī)定的履約時間的不同
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.選擇權(quán)的性質(zhì)
37.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.( )是ADR的.發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A.中央存托公司
B.信托投資公司
C.托管銀行
D.存券銀行
39.按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為( )。
A.公募發(fā)行和私募發(fā)行
B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行
C.直接發(fā)行和間接發(fā)行
D.場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行
40.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的( )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70%
41.債券發(fā)行的定價方式以( )最為典型。
A.詢價方式
B.公開招標(biāo)
C.協(xié)商定價方式
D.上網(wǎng)競價方式
42.關(guān)于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯誤的是( )。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公司在最近5年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載43.中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后( )分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯誤的是( )。
A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%46.最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建業(yè)股息
B.財產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.股票股息
47.我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.國泰君安證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.中信證券公司
D.華泰證券公司
48.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A.國務(wù)院
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
49.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以（）核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.凈資本
D.凈收益
50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
51.下列可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是( )。
A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬52.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.必要的工作條件
B.知情權(quán)
C.獨立性
D.監(jiān)督權(quán)
53.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于( )起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股說明書的有效期為( )，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
A.10個月
B.6個月
C.5個月
D.3個月
57.下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。
A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險
B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險
C.保護(hù)投資者
D.保證證券市場的公平、效率和透明
58.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上l00萬元以下
B.20萬元以上l00萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.50萬元以上300萬元以下
59.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A.公平原則
B.真實原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
60.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.5
D.7
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證2.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。
A.風(fēng)險偏好型
B.風(fēng)險中立型
C.風(fēng)險回避型
D.風(fēng)險追逐型
4.在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( )。
A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大5.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2D.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易6.股票具有的特征包括( )。
A.永久性
B.流動性
C.參與性
D.收益性
7.記名股票的特點包括( )。
A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D.便于掛失，相對安全
8.影響股票價格變動的基本因素有( )。
A.行業(yè)與部門因素
B.心理因素
C.公司經(jīng)營狀況
D.宏觀經(jīng)濟與政策因素
9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是( )。
A.只能用留存收益支付
B.公司在無力償債時不能支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊資本
D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。
A.發(fā)起人股份
B.優(yōu)先股
C.募集法人股份
D.國有法人持股
11.債券的特征包括( )。
A.流動性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發(fā)行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是( )。
A.我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益?zhèn)?14.我國證券市場上同時存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有( )。
A.發(fā)行定價方式不同
B.發(fā)行主體的范圍不同
C.擔(dān)保要求不同
D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
15.國際債券的發(fā)行人主要是( )。
A.銀行或其他金融機構(gòu)
B.工商企業(yè)及國際組織
C.各國政府、政府所屬機構(gòu)
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點有( )。
A.基金規(guī)�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯
C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快
D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
17.決定基金期限長短的因素主要有( )。
A.發(fā)行規(guī)模
B.宏觀經(jīng)濟形勢
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長短
18.分級基金又被稱為( )。
A.結(jié)構(gòu)型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列(
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
)情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括( )。
A.市場風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )。 A-交易所交易的衍生工具B.OTC交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.獨立衍生工具
22.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在(A.交易目的不同
B.交易對象不同
C.交易價格的含義不同
D.交易方式和結(jié)算方式不同
23.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機功能
D.套利功能
)。
24.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
25.下列屬于權(quán)證要素的是( )。
A.權(quán)證類別
B.標(biāo)的
C.行權(quán)價格
D.行權(quán)比例
26.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在( )。
A.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供手段
B.為資金需求者提供籌措資金的渠道
C.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D.為資金供應(yīng)者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化27.股票發(fā)行的定價方式，可以采取( )。
A.詢價方式
B.協(xié)商定價方式
C.公開招標(biāo)方式
D.上網(wǎng)競價方式
28.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有( )。
A.特別處理
B.暫停上市
C.終止上市
D.退市風(fēng)險警示
29.場外交易市場具備的功能是( )。
A.場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所B.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所
C.場外交易市場為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所D.場外交易市場是證券交易所的必要補充
30.下列屬于加權(quán)股價指數(shù)的是( )。
A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)
B派許加權(quán)指數(shù)
C.綜合指數(shù)
D.費雪理想式
31.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全( )的投資決策與授權(quán)機制。
A.高度集中
B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C.相對集中
D.權(quán)責(zé)分離
32.下列關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是()。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有( )。
A.從事證券工作8年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷B.取得證券公司高級管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能D.在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)可以對其采取的措施有( )。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利35.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金B(yǎng).凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元36.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是( )。
A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料D.監(jiān)管機構(gòu)可以采取一定的方式，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查37.有下列( )情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。
A.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的38.信息披露制度的意義有( )。
A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理B.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場效率
39.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時40.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。
A.違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 13
1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A.貨銀對付原則
B.分級結(jié)算原則
C.共同對手方制度
D.凈額清算原則
2.任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
3.( )是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。
A.實時處理
B.批量處理
C.當(dāng)面處理
D.集中處理
4.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的.主體，一般由( )充當(dāng)。
A.結(jié)算機構(gòu)
B.證券公司
C.保險公司
D.商業(yè)銀行
5.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.操作風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.結(jié)算風(fēng)險
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 14
一、判斷題。
1.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于利率風(fēng)險。( )
2.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者。( )
3.上證50指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。( )
4.“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的”指的是美式招標(biāo)。( )
5.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。 ( )
6.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。( )
7.財務(wù)風(fēng)險是非系統(tǒng)風(fēng)險，經(jīng)濟周期波動風(fēng)險是系統(tǒng)性風(fēng)險。( )
8.固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險的損害。( )
9.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點。( )
10.《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅。( )
11.上市資格不是永久的，不滿足條件時，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。( )
12.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。( )
13.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時市場收益率變化的影響( )。
14.金融衍生工具按交易場所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
15.決定每日開盤價是證券交易所的職能之一。( )
16.做市商制是場外交易市場的組織方式。( )
17.信用風(fēng)險是系統(tǒng)風(fēng)險。( )
18.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為2001年12月31日。( )
19.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險稱為總風(fēng)險，總風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。( )
20.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序為企業(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。( )
21.大宗交易成交價格不作為該證券的收盤價，不納入指數(shù)結(jié)算，不計入當(dāng)日行情。( ) 31.當(dāng)公司發(fā)生虧損時，投資者將失去股息收入。( )
22.利率風(fēng)險對長期債券的影響與對短期債券的影響更大。( )
23.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%( )
24.一般來說， 董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益; 股東更偏重于公司的財務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴大投資或用于其他用途。( )
25.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。( )
26.目前，我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。( )
27.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對該股票做出終止上市的決定。( )
28.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。( )
29.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。( )
30.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，它是一個全美統(tǒng)一的場外二級市。( )
31.修正股價平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。( )
32.理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，具有審議和通過總經(jīng)理工作報告的職責(zé)。( )
33.會員大會是交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有制定和修改證券交易所章程的職責(zé)。( )
二、單項選擇題
1.將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是( )。
A.中標(biāo)規(guī)則不同B.標(biāo)的物不同C.價格不同D.發(fā)行方式不同
2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不正確的有( )。
A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小
B.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬
C.風(fēng)險越大，收益就一定越高 D.收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題
3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是( )。
A.恒生中國內(nèi)地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50
4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。
A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益
5.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。
A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為100點
B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
6.下列不屬于證券中介機構(gòu)的是( )。
A.律師事務(wù)所 B.證券信用評級機構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會 D.會計師事務(wù)所
7.上證國債指數(shù)的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債
D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債
8.道—瓊斯公正市價指數(shù)，以( )種不同規(guī)模或?qū)嵙Φ腵公司股票作為編制對象，于1988年10月首次發(fā)表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.債券投資的主要風(fēng)險是( )。
A.利率風(fēng)險 B.稅收風(fēng)險 C.政策風(fēng)險 D.信用風(fēng)險
10.我國《公司法》規(guī)定，股票采用( )或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。
A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書形式
11.固定收益證券的主要風(fēng)險是( )。
A.信用風(fēng)險 B.財務(wù)風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.政策風(fēng)險
12.政府債券的主要風(fēng)險是( )
A.信用風(fēng)險 B.購買力風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險
13.利率風(fēng)險對長期債券的影響與對短期債券的影響( )。
A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣
14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是( )。
A.信用風(fēng)險 B.利率風(fēng)險 C.財務(wù)風(fēng)險 D.政策風(fēng)險
16.證券發(fā)行市場的作用不包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資的機會
C.實現(xiàn)投資向儲蓄轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制
17.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是( )。
A.價格招標(biāo) B.數(shù)量招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)
18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來源監(jiān)控
19.場外交易市場的特征不包括( )。
A.場外交易市場是一個集中的有形市場B.場外交易市場的組織方式采取市商制
C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場
D.場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場
20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。
A.自愿、有償、誠實信用 B.公平、公正、公開
C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實、準(zhǔn)確、完整
22.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有( )資格的( )機構(gòu)擔(dān)任。
A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人
23.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。
A.風(fēng)險自負(fù)的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。
A.直銷方式 B.代銷方式C.承銷方式 D.分銷方式
25.不屬于證券交易所的職能的是( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請、安排證券上市D.以上都是
26.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是( )。
A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)
B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)
C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的
D.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型
27.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不屬于我國債券指數(shù)類型的有( )。
A.中國債券指數(shù) B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù) D.上證企業(yè)債券指數(shù)
29.發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。
A.包銷B.代銷C.自銷D.招標(biāo)發(fā)行
30.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A.財產(chǎn)股息B.股票股息C.建業(yè)股息D.負(fù)債股息
31.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B.價格招標(biāo)，單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
C.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
32.為規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的是( ).
A.利率期貨B.外匯期貨C.市場利率期貨D.固定利率期貨
33.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。
A.封閉市場信息，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管D.提供證券交易的場所和設(shè)施
34.債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和( )兩方面組成。
A.利率變動風(fēng)險 B.息票利率風(fēng)險C.政策變動風(fēng)險 D.信用等級風(fēng)險
35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場是( )。
A.證券發(fā)行市場 B.證券交易市場C.二級市場 D.次級市場
36.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。
A.證券中介機構(gòu) B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券交易所
37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )推薦。
A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會
38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )審核。
A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會 C.發(fā)行審核委員會 D.證監(jiān)會
39.公司財務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險是( )。
A.經(jīng)營風(fēng)險 B.信用風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險 D.利率風(fēng)險
40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。
A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上
41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6個月 B.9個月 C.12個月 D.3年
42.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.1個月
43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元
44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。
A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷
45.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)確定股票發(fā)行價格時，可詢價的對象是( )。
A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所D.個人投資者
三、多項選擇題
1.證券發(fā)行制度包括( )。
A.登記制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊制 D.審批制
2.證券交易所的職能包括( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請、安排證券上市D.提供證券交易的場所和設(shè)施
3.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時間B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
C.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
D.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。
A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易
B.公司對財務(wù)會計報告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易
C.公司未按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，暫停其股票上市交易
D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易
5.屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請、安排證券上市 D.以上都不是
6.我國的債券指數(shù)包括( )。
A.中國債券指數(shù)B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)
8.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。
A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上
9.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本( )以上的，可以不再提取。
A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%
10.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行包括( )
A.美式招標(biāo)B.收益率招標(biāo)C.價格招標(biāo)D.繳款期招標(biāo)
11.關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場聯(lián)系的表述，正確的是( )
A.證券發(fā)行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約
B.證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提
C.證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件
D.證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
12.債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標(biāo)發(fā)行
13.包銷可以分為( )。
A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷
14.股票發(fā)行的定價方式可以采取( )。
A.協(xié)商定價方式 B.一般詢價方式 C.累計投標(biāo)詢價方式 D.上網(wǎng)競價方式
15.證券交易所的特征包括( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.參加交易者為備選會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率 16.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對上市股票做出的處理包括( )。
A.特別處理 B.退市風(fēng)險警示 C.暫停上市 D.終止上市
17.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控
18.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的“四個獨立”是指( )。
A.運行獨立 B.監(jiān)察獨立 C.代碼獨立 D.指數(shù)獨立
19.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
20.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.滬深300指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。
A.獨立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨立金融合約D.非衍生合同
23.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
A.發(fā)行規(guī)則 B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則 D.會員管理規(guī)則
24.恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。
A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國內(nèi)地25
25.下列說法中，正確的是( )。
A.承購包銷又稱私募發(fā)行
B.承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行
26.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式 B.股票的形式
C.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 D.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式
27.利率影響證券價格方式包括( )。
A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策
28.證券發(fā)行市場，由( )組成。
A.證券中介機構(gòu)B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人
29.公司的公積金來源有( )。
A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分
B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分
32.根據(jù)我國《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以( )。
A.等于票面金額B.超過票面金額C.低于票面金額D.任意選定
33.以下哪幾項是證券交易所的職能( )。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.決定每日開盤價D.管理和公布市場信息
34.對上證綜合指數(shù)表述錯誤的選項是( )。
A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單 平均法計算
C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單 平均法計算
35.在證券交易市場發(fā)展早期，( )是場外交易市場的主要形式。
A.證券交易所B.柜臺交易C.店頭市場D.初級市場
36.在下列四個關(guān)于時間優(yōu)先競價原則的表述中，正確的是( )。
A.同一時點申報，按價格高低順序決定優(yōu)先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
四、判斷題
1.在一般情況下，公司盈利增加，股息也會相應(yīng)增加，股價上漲;公司盈利減少，股息也會相應(yīng)減少，股價下降。 ( )
2.依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。 ( )
3.收益與風(fēng)險的基本關(guān)系是收益與風(fēng)險相對應(yīng)。風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高。收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小。( )
4.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易是我國銀行間債券市場的職能之一。( )
5.在證券發(fā)行市場中，資金需求者和證券的供應(yīng)者是證券發(fā)行人。( )
6.股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。( )
7.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。( )
8.資本利得只能為正，它指股票賣出價大于買入價時的差值。( )
部分答案：三、多項選擇題
BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
四、判斷題
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 15
單項選擇題
1、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（ ）。
A．上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的'指數(shù)
2、 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（ ）
3、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實要求。（ ）
4、 歐洲債券在發(fā)行法律方面（ ）。
A．受發(fā)行所在國有關(guān)法規(guī)管制和約束
B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)
C．受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束
D．不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)
5、 作為無盈利、無股息原則的一個例外的股息形式是（ ）。
A．股票股息
B．負(fù)債股息
C．財產(chǎn)股息
D．建業(yè)股息
6、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日（ ）起做出。
A．1個月內(nèi)
B．3個月內(nèi)
C．6個月內(nèi)
D．9個月內(nèi)
多項選擇題
7、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ）。
A．隨機競價
B．連續(xù)競價
C．集合競價
D．協(xié)議定價
8、 證券公司經(jīng)營（ ）以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
9、 金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
10、 公司公積金的來源有（ ）。
A．股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分
B．法定公積金和任意公積金
C．資產(chǎn)重估增值部分
D．公司從外部取得的贈與資產(chǎn)
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)預(yù)測試題 16
單項選擇題
1.允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。
A.附權(quán)益權(quán)證債券B.附貨幣權(quán)證債券C.附黃金權(quán)證債券D.附債務(wù)權(quán)證債券
2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為( )。
A.零息債券、賬息債券和息票累積債券B.實物債券、金融債券和公司債券
C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券
3.( )是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。
A.記賬式的國債B.憑證式國債C.實物國債D.儲蓄國債
4.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。
A.信用公司債券B.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券C.保證公司債D.收益公司債券
5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( )。
A.熊貓債券B.武士債券C.揚基債券D.無國籍債券
6.( )是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
7.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。
A.美國聯(lián)邦基金利率B.香港銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
8.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是( )。
A債券的發(fā)行日期B.債券的承銷機構(gòu)名稱C.債券持有人的名稱D.債券的到期期限
9.債券的基本性質(zhì)不包括( )。
A債券屬于有價證券 B債券有一定的風(fēng)險C債券是一種虛擬資本 D債券是債權(quán)的表現(xiàn)
10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小的債券是( )。
A.國家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業(yè)債券
11.國際多邊金融機構(gòu)首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為( )。
A.“熊貓債券”B.外國債券C.揚基債券D.武士債券
12.公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券是( )。
A.附認(rèn)購權(quán)證的公司債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.收益公司債券 D.信用公司債券
13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的是()
A.息票累積債券 B.緩息債券 C.浮動利率債券 D.附息債券
14.目前已成為各國經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段的是( )。
A.國際債券 B.外國債券 C.歐洲債券 D.國家債券
15.( )是指銀行及非銀行機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
16.1981～1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是( )。
A.記名國債B.記賬式國債C.無記名國債D.憑證式國債
17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的( )。
A.整頓期B.再度發(fā)展期C.萌芽期D.高潮期
18.債券與股票的比較，錯誤的是( )。
A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債 B.債券和股票都屬于有價證券
C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
19.實踐中，保證公司債券的保證行為常存在于( )。
A.銀行與政府B.母子公司之間C.總分公司之間D.以上都不正確
20.發(fā)行對象僅限于個人的國債是( )。
A.儲蓄國債(電子式)B.記賬式國債C.憑證式國債D.財政債券21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個品種。
A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
22.社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是( )。
A.權(quán)證B.債券C.股票D.基金
23.不履行債務(wù)風(fēng)險最低的是( )。
A.金融融債券B.政府債券C.公司債券D.企業(yè)債券
24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是( )。
A.國家債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券
25.由財政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是( )。
A.記賬式國債B.憑證式國債C.儲蓄國債(電子式)D.特種國債
26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是( )。
A.擔(dān)保債券B.收益公司債券C.信用公司債券D.保證公司債券
27.下面可免納個人所得稅的是( )。
A.股利B.紅利C.股息D.金融債券利息收入二、多項選擇題
1.政府發(fā)行實物國債的主要情況有( )。
A.在貨幣經(jīng)濟不發(fā)達(dá)時，實物交易占主導(dǎo)地位
B.幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債
C.為彌補政府預(yù)算赤字 D.為了實施某種特殊政策
2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分( )。
A.零息債券B.累進(jìn)利率債券C.附息債券D.息票累積債券
3.關(guān)于流通國債的描述，正確的是( )。
A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求
B.以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點速記故有時稱之為儲蓄債券
C.一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易
D.投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓
4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃�( )。
A.特種債券和保值債券B.基本建設(shè)債券和國家重點債券
C.一般債券和專項債券D.普通債券和收益?zhèn)?/p>
5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
6.債券的基本性質(zhì)有( )。
A債券是債權(quán)的表現(xiàn)B債券是一種虛擬資本C.債券具有流動性D.債券屬于有價證券
7.債券與股票比較，兩者的相同點有( )。
A.兩者的收益率相互影響B(tài).兩者都屬于有價證券
C.兩者的發(fā)行目的相同D.兩者都是籌措資金的手段
8.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行B.非銀行的金融機構(gòu)C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )憑證，債券是( )憑證。
A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)
10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在( )。
A.債券盡管有面值，代表了一定財產(chǎn)價值，但也是一種虛擬資本，而非真實資本
B.債券是實際運用資本的證書 C.債券的流動并不代表他實際資本也流動，債券獨立于實際資本之外 D.債券屬于有價證券
11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點是( )。
A.數(shù)額大 B.時間短C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制
12.記賬式國債發(fā)行分為( )。
A.證券交易所市場發(fā)行 B.銀行間債券市場發(fā)行
C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行 D.跨市場發(fā)行
13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是( )。
A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票
B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢
C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入
D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利
14.對我國地方債券描述正確的是( )。
A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國目前政府債券僅限于中央債券
C.我國從未發(fā)行過地方債券D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券
15.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是( )。
A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
B.國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券”
C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚債券
16.以下屬于我國金融證券的是( )。
A.商業(yè)銀行次級債券B.證券公司債券C.混合資本債券D.證券公司短期融資債券
17.保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。
A.信譽好的銀行B.政府C.發(fā)行人D.舉債公司的母公司
18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
19.關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。
A.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
B.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券C.在美國發(fā)行的'外國債券被稱為武士債券
D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
20.關(guān)于亞洲債券市場的敘述正確的是( )。
A.亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟體、特別是東亞經(jīng)濟體加強區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容 B.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思
C.亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機制討論的一大熱點問題
D.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 21.記賬式國債的特點有( )。
A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好
B.上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險 C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好
D.期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行
22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有( )。
A.美元B.英鎊C.歐元D.人民幣
23.國際債券的種類包括( )。
A.歐洲債券B.外國債券C.亞洲債券D.美洲債券
24.附權(quán)債券的類型包括( )。
A.有權(quán)益權(quán)證B.債務(wù)權(quán)證C.貨幣權(quán)證D.黃金權(quán)證
25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時間
C.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補償(即債券利息)。D.借貸雙方的名稱
26.債券不能收回投資風(fēng)險的情況包括( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)B.流通市場風(fēng)險
C.債務(wù)人不能按時足額按約定的利息支付或償還本金
D.債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失
27.記賬式債券的特點是( )。
A.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高B.發(fā)行時間長，發(fā)行效率低
C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全D.交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全
28.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為( )。
A.赤字國債B.建設(shè)國債C.戰(zhàn)爭國債D.特別國債
29.關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是( )。
A.以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券
B.當(dāng)某抵押品價值很大時，可分若干次抵押
C.處理抵押品償債時，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券
D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券
30.以下可以作為彌補赤字的方式的有( )。
A.向中央銀行借款B.發(fā)行國債C.增加稅收D.動用歷年節(jié)余三、判斷題
1.債券是一種無價證券，真實資本，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證( )。
2.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失。許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較為重要的是市場利率水平( )。
3.記賬式國債不可以記名、掛失( )。
4.政府債券的交易價格一般不會出現(xiàn)大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩(wěn)定的收益( )。
5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。( )
6.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家( )。
7.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束( )。
8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。( )
9.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。( )
10.國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。( )
11.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
12.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。( )
13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點建設(shè)項目的資金需要和彌補國家財政赤字。( )
14.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，在憑證式國債持有期內(nèi)，持券人在任何情況下均不可提前兌取。( )
15.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。( )
16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。( )
17.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者( )。
18.總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 ，其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別( )。
19.記賬式國債購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險，是我國重要的國債品種()。
20.不動產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財產(chǎn)價值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。( )
21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢( )。
22.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。
23.2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際 資本市場上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹立了我國政府在金融機構(gòu)的國際形象，在國際資本市場確立了我國主權(quán)信用債券的地位和等級，并對我國金融業(yè)的對外開放起到了 重要的推動作用。( )
24.2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(簡稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。( )
25.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。( )
26歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元()
27我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。()
28.外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。( )
29.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。( )
30.債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。( )
31.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。( )
參考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
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