基金從業(yè)基礎知識要點習題
多做題有助于同學們及時檢測自己的學習情況。希望提供的基金從業(yè)基礎知識要點習題，能夠幫助大家鞏固所學知識，為今后的學習打好基礎!
單項選擇題
第1題 下列選項中，可以自行募集設立的私募基金的是( )。
A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構
B.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構
C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構
D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機構及其從業(yè)人員
參考答案：A
第2題 信息披露義務人，是指( )。
�、�.股權投資基金管理人
Ⅱ.股權投資基金托管人
�、�.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務的法人
�、�.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第3題 基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此( )。
A.GIRR
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒有關系
參考答案：C
第4題 根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案：D
第5題 對于契約型基金公司來說，以下( )屬于與股權投資業(yè)務有關的內容。
A.基金的收益分配
B.風險揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會及日常機構
參考答案：A
第6題 股權轉讓的障礙主要是( )。
�、�.企業(yè)內部約束
�、�.優(yōu)先購買權
Ⅲ.普通股東
�、�.其他市場環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第7題 隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，( )成為股權投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權轉讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案：C
第8題 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列( )條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
�、�.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
�、�.主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資( )。
�、�.開展行業(yè)自律
Ⅱ.協(xié)調行業(yè)關系
�、�.提供行業(yè)服務
�、�.促進行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第10題 下列說法正確的有( )。
�、�.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可將其加入黑名單
�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內多次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其進行公開譴責
�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
�、�.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
11.通常，股權投資基金的投資后管理主要內容可分為( )。
�、�.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的盡職調查
�、�.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的資金監(jiān)控活動
�、�.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動
�、�.股權投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】C
12.股權投資通常存在的問題有( )。
Ⅰ.信息不對稱
�、�.外部性較強
�、�.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理
�、�.決策不透明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
13.監(jiān)事會的職責有( )。
Ⅰ.對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進行監(jiān)督
�、�.對公司董事和高管公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力
Ⅲ.修改公司章程
�、�.聘任和解聘公司高級管理人員
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
14.股權投資基金投資后，對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側重觀察的指標為( )。
�、�.業(yè)績指標
Ⅱ.成長指標
�、�.網點建設
�、�.銷售額增長
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
15.股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務通常包括的內容有( )。
�、�.完善公司治理結構
Ⅱ.規(guī)范財務管理系統(tǒng)
�、�.為企業(yè)提供管理咨詢服務
�、�.提供再融資服務及外部關系網絡
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
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