- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)考試考點(diǎn)之虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
虛假陳述和信息誤導(dǎo)是指行為人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定的欺詐行為。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的關(guān)于虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為的知識(shí)，歡迎閱讀。
(一)虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為
1.虛假陳述和信息誤導(dǎo)
虛假陳述和信息誤導(dǎo)是指行為人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定的欺詐行為。
2.虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人
虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國(guó)家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。
3.虛假陳述行為
(1)發(fā)行人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在招募說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、公司報(bào)告及其他文件中作出虛假陳述。
(2)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專(zhuān)業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。
(3)證券交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者其他證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述。
(4)發(fā)行人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門(mén)提交的各種文件、報(bào)告和說(shuō)明中作出虛假陳述。
(二)欺詐客戶行為
1.欺詐客戶是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，為了謀取不法利益，而違背客戶的真實(shí)意思進(jìn)行代理的行為，以及誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易的行為。
2.在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
真題精選
1.下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。
I .違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
答案：D
2.在證券交易中，虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。
Ⅰ.證券交易所
�、�.新聞傳播媒介從業(yè)人員
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)
�、�.證券投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：A
3.虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人不包括( ) 。
A.國(guó)家工作人員
B.新聞傳播媒介從業(yè)人員
C.證券交易所工作人員
D.銀行從業(yè)人員
答案：D
【證券從業(yè)考試考點(diǎn)之虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考點(diǎn)之一些典型行為的法律責(zé)任03-09
2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》執(zhí)業(yè)行為考點(diǎn)03-08
證券從業(yè)考試和基金從業(yè)考試的區(qū)別03-27
2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考點(diǎn)之各層級(jí)主要法律法規(guī)03-09
證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精選：證券價(jià)格指數(shù)03-23
證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精選：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)03-23