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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預習題及答案
預習題一：
選擇題
第1題：以下不屬于集合資產管理業(yè)務特點的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產必須進行托管
D.通過專門賬戶投資運作
參考答案：A
第2題：證券自營業(yè)務的特點不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第3題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是( )。
A.財務負責人
B.副經理
C.上市公司董事會秘書
D.高級法律顧問
參考答案：D
第4題：證券自營業(yè)務的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買賣證券
B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C.設立專用賬戶交易
D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
參考答案：C
第5題：下列關于證券自營業(yè)務的認識不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性
D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為
參考答案：B
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽評估作價30萬元出資
C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資
參考答案：C
第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關規(guī)定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第8題：( )是指證券公司信息技術系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
A.操作風險
B.技術風險
C.合規(guī)風險
D.管理風險
參考答案：B
第9題：下列選項中，屬于有限責任公司股東會職權的是( )。
A.決定公司的經營計劃和投資方案
B.審議批準董事會的報告
C.要求董事和經理糾正損害公司利益的行為
D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務時違法的行為
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的( )，為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結算資金存管合同》
參考答案：D
第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是( )。
A.股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規(guī)定
D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制
參考答案：C
第12題：申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應具備的條件包括( )。
A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
參考答案：B
第13題：證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是( )。
A.“證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”
B.“集合資產管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱”
D.“資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”
參考答案：A
第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案：B
第15題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
第16題：( )是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式。
A.證券經紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.證券營銷業(yè)務
D.證券投資顧問業(yè)務
參考答案：D
第17題：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案：B
第18題：上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
參考答案：D
第19題：以下關于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)
B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構的合法利益
C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務
D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務，但不得超過三家
參考答案：D
第20題：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形( )。
A.暫不需要關注
B.應主動向所在機構的管理層說明
C.主動向監(jiān)管機關報告
D.持續(xù)關注
參考答案：B
第21題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準
B.營業(yè)網點在40個以上
C.非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
參考答案：B
【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。
第22題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。
第23題：證券投資咨詢業(yè)務人員分為( )。
A.證券分析師和客戶經理
B.證券咨詢師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問
D.證券投資顧問和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。
第24題：禁止從事證券自營業(yè)務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國證監(jiān)會加強對內幕交易的監(jiān)管
B.中國證監(jiān)會派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管
C.證券公司加強自律
D.新聞媒體加強監(jiān)督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管，一經發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
第25題：融資融券業(yè)務的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括( )。
A.股東人數(shù)不少于4000人
B.在交易所上市交易滿3個月
C.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元
D.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務的標的證券。
第26題：( )依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.登記結算中心
參考答案：A
【答案及解析】國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
第27題：關于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權，下列說法中不正確的是( )。
A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經出席會議的2/3以上的股東通過
B.監(jiān)事會作出決議，應當經1/3以上監(jiān)事通過
C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權
D.董事會決議表決實行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監(jiān)事會作出決議，應當經半數(shù)以上監(jiān)事通過，故B項說法不正確。
第28題：下列關于上市公司股份質押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記
B.公司可以接受公司的股票作為質押權的標的
C.質押合同自登記之日起生效
D.股份出質后不得轉讓，經出質人和質權人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設質應當訂立書面合同，并在證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。股份出質后不得轉讓，但經出質人和質權人同意的除外。經質權人同意，出質人轉讓股份所得的價款應當向質權人提前清償所擔保的債權或向與質權人約定的第三人提存。
第29題：以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是( )。
A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)
D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)
參考答案：D
【答案及解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
第30題：證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務院證券監(jiān)管機構
D.證券行業(yè)公會
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認定投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。
預習題二：
選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，
信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(2) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設立。
A: 國務院
B: 中國證券業(yè)協(xié)會
C: 中國證券監(jiān)督管理委員會
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業(yè)務。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業(yè)務。
(4)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，
向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
(5)未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一周內
D: 一個月內
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，
應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，
并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(7) 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
(8)證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，
并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書面
C: 電子
D: 網絡
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，
并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，
不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、
行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
B: 證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C:證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，
指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，
不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
答案:B
解析: B
項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、
經營場所等分開隔離”。
(10) 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C: 犯罪客體是金融機構
D: 主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，
擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(11) 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經營證券經紀業(yè)務已滿( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿3年。
(12) 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。
A: 董事會
B: 監(jiān)事會
C: 董事會執(zhí)行委員會
D: 股東大會
答案:A
解析:
合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.
并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。
(13) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國銀監(jiān)會
C: 中國保監(jiān)會
D: 國務院
答案:A
解析:
涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，
其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
(14) 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C:期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶
內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
(15) 證券經營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是( )。
A:以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D: 在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
答案:C
解析:
證券經營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)
以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
(16) 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 專業(yè)性
D: 適當性
答案:C
解析:
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、
自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
(17) 董事會秘書為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級管理人員
C: 監(jiān)事會成員
D: 股東大會成員
答案:B
解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。
(18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當( )人操作、( )人復核，復核應當留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
(19) 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
(20) 對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A: 獨立董事
B: 董事會秘書
C: 董事會執(zhí)行委員會
D: 合規(guī)負責人
答案:D
解析:
證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
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