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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬題及答案
模擬題一：
組合型選擇題
1.下列屬于期貨交易所職責的有( )。
Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設(shè)計合約，安排合約上市
Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
.A[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設(shè)施和服務;②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。
2.下列具有法人資格的有( )。
�、�.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務部門Ⅳ.母公司
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
2·D[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記·領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。
3.下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有( )。
�、�.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
4.發(fā)行人在披露信息( )的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。
Ⅰ.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密
�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導致違反國家有關(guān)保密法規(guī)
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。
5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.D[解析]根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。
6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有( )。
�、�.知識產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
6.C[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
7.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有( )。
�、�.收購要約約定的收購期限應在30日以上
�、�.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約
�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
7.B[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
8.下列關(guān)于基金托管人的義務，說法正確的有( )。
�、�.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務
�、�.應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢ
8.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務機構(gòu)從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務�；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
9.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有( )。
�、�.國家機關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員
�、�.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
10.下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有( )。
�、�.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
�、�.數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金
�、�.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)
�、�.有其他特別嚴重情節(jié)的.可處無期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
10.A[解析]根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。
模擬題二：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議
C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式
3.( )對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施.并報中國證監(jiān)會備案。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)
D.財政部
4.下列選項中，不正確的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
5.上市公司暫停股票上市交易的情形是( )。
A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件
C.公司被宣告破產(chǎn)
D.公司有重大違法行為
6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是( )。
A.處罰處分時間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內(nèi)容
D.處罰處分文號
7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是( )。
A.取消注冊資本的金額限制
B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
C.最近3年沒有違法記錄
D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償
8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
9.下列選項中，說法正確的是( )。
A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見
B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理
C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
10.有限責任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
參考答案：
1.D[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定.收購要約約定的收購期限不得少于30日.并不得超過60日。
2.A[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不沒董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告.并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故選項D不正確。
3.B[解析]證券交易所對A營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案，屬于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容之一。
4.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
5.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。
6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。
7.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽.資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準.最近3年沒有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);③董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
8.A[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。
9.C[解析]上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定在會計年度結(jié)束后4個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。故選項A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中.應當按照中同證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息.應當真實、準確、完整、及時.不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。故選項D不正確。
10.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責任公司設(shè)監(jiān)事會.應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
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