證券市場基本法律法規(guī)考試重點：資融券業(yè)務資格應具備的條件

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：

　　(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

　　(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。

　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

　　(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

　　(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。

　　(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【證券市場基本法律法規(guī)考試重點：資融券業(yè)務資格應具備的條件】相關文章：

證券市場基本法律法規(guī)考點：融資融券業(yè)務管理的基本原則03-23

秘書寫作應具備的基本條件06-06

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》02-26

2017證券從業(yè)考試《證券市場》考點之融資融券業(yè)務管理的基本原則03-09

2016證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱03-08

2017證券資格考試證券市場基本法律法規(guī)試題及答案03-10

辦公文秘應具備的條件03-18

播音主持應具備的聲音條件03-25

文秘寫作者應具備的條件03-18