2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》測試題及答案

　　測試題一：

　　選擇題

　　1.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。

　　A、1億人民幣

　　B、2億人民幣

　　C、5億人民幣

　　D、10億人民幣

　　答案：B

　　【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　2.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

　　B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　　C、避免基金操縱市場

　　D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

　　答案：D

　　【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。

　　3.證券市場的基本功能不包括( )。

　　A、籌資-投資功能

　　B、定價功能

　　C、資本配置功能

　　D、規(guī)避風(fēng)險功能

　　答案：D

　　【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進入國際債券市場

　　A、中國工商銀行

　　B、中國農(nóng)業(yè)銀行

　　C、中國銀行

　　D、中國建設(shè)銀行

　　答案：C

　　【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進入國際債券市場。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A、天津市企業(yè)交易所

　　B、上海證券物品交易所

　　C、青島物品交易所

　　D、北平證券交易所

　　答案：D

　　【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

　　A、商品憑證

　　B、法律憑證

　　C、貨幣憑證

　　D、資本憑證

　　答案：B

　　【解析】常識題，考察證券的定義。

　　7.( )是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、紅籌股

　　答案：C

　　【解析】此題考察H股的定義。

　　8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　答案：D

　　【解析】常識題，其他三項都是優(yōu)先股的特征。

　　9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。

　　A、每股賬面價值

　　B、每股內(nèi)在價值

　　C、每股票面價值

　　D、每股清算價值

　　答案：A

　　【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。

　　10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是( )。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值

　　C、以外幣認(rèn)購

　　D、境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　答案：B

　　【解析】B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。

　　測試題二：

　　(1) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。

　　Ⅰ.目前.上交所和深交所的權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易

　�、�.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時調(diào)整

　　Ⅲ.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證

　�、�.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.

　　權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。

　　發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)

　　通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，

　　擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調(diào)整;(2)

　　提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。

　　(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預(yù)測

　�、�.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險

　　Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定

　�、�.債券基金沒有確定的到期日

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(3) 下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。

　　Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)

　�、�.債券托管Ⅳ.分銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(4) 有價證券的特征包括( )等方面。

　　Ⅰ.期限性Ⅱ.風(fēng)險性

　�、�.收益性Ⅳ.流動性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(5) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。

　�、�.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險

　　Ⅲ.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟、

　　社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，這種風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，

　　因此又稱為不可分散風(fēng)險。

　　(6) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( )。

　�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、

　　登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，

　　為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　(7) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。

　�、�.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點與B股相同

　　Ⅱ.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度

　�、�.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定

　　Ⅳ.傭金的收費標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場所的不同而有所差異

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　�、耥棧珹股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B

　　股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1

　　日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度.

　　(8) 下列表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　　Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。

　　證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.

　　但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任

　　.也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。

　　證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。

　　所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。

　　(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同

　�、�.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，

　　以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。

　　(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。

　　Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入

　�、�.宏觀經(jīng)濟政策Ⅳ.市場利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。