2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》考前沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
(1)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。
�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
�、�.公司治理健全
�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整
�、�.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3
年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、
控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近
2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，
且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④
財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12
億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、
清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，
具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
(2) 私募發(fā)行的對(duì)象有( )。
�、�.公司的老股東
Ⅱ.發(fā)行人的員工
�、�.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)
Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，
是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，
一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、
商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。
(3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
�、�.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
通�？梢愿鶕�(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，
將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
(4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所
、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
�、�.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
�、�.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
�、�.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，
由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、
不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，
或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④
公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(6) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
Ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
Ⅳ.無重大違法行為
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅠV
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①
具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3
年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④
經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(7) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。
Ⅰ.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。
政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。
(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。
Ⅰ.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小
�、�.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有：①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，
指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④
指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，
指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。
(9) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。
Ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
�、�.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
�、�.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(10) 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。
�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，
債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
(11) 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
�、�.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①
自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。②
自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。③
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，
但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
(12) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
�、�.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、
農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。
(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
�、�.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模
�、�.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時(shí)間;①有一定的上市規(guī)模
，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);②交易活躍
，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，
再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，
公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、
發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。
(14) 下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有( )。
�、�.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”
�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
作為一種大眾化的信托投資工具，各國對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱“
共同基金”.英國和我國香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國臺(tái)灣地區(qū)則稱“
證券投資信托基金”等。
(15) 擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)( )。
Ⅰ.財(cái)政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國銀監(jiān)會(huì)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅠV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，
擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，
上報(bào)財(cái)政部及中國人民銀行。
(16) 基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有( )。
�、�.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，
在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、
資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
(17) 下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有( )。
Ⅰ.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析: B
項(xiàng)，上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)
;C項(xiàng)，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。
(18) 上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為( )。
�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30
�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略。
(19) 關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有( )。
�、�.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本
�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③
債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
(20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。
Ⅰ.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、
貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A
項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項(xiàng)屬于利率衍生工具。
沖刺題二：
1、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
A、限倉制度
B、保證金制度
C、無負(fù)債結(jié)算制度
D、大戶報(bào)告制度
正確答案： A
【專家解析】限倉制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)S度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
B、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案： A
【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)"
3、()是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A、集合竟價(jià)
B、招標(biāo)竟價(jià)
C、連續(xù)竟價(jià)
D、詢問竟價(jià)
正確答案： C
【專家解析】連續(xù)竟價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的竟價(jià)方式。
4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A、社會(huì)公眾股
B、法人股
C、國家股
D、外資股
正確答案： B
【專家解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.
5、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、操作風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D、信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案： A
【專家解析】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
6、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。
A、銷售收入
B、產(chǎn)品價(jià)格
C、利潤和股息
D、資產(chǎn)總額
正確答案： C
【專家解析】財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。
7、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無法判定
正確答案： A
【專家解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價(jià)可能因此而下降。
8、對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)()批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。
A、證券交易所
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
C、執(zhí)法機(jī)構(gòu)
D、司法部門
正確答案： B
【專家解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)可以予凍結(jié)或者查封。
9、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是()。
A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B、取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書3年以上
C、不超過60周歲
D、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
正確答案： B
【專家解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺(tái)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng).(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為.
10、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A、選擇權(quán)的性質(zhì)
B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。
A、來來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D、股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化
正確答案： C
【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
12、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。
A、供求關(guān)系
B、公司經(jīng)營狀況
C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D、政治因素
正確答案： A
【專家解析】股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。
13、股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、全部
正確答案： B
【專家解析】股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
14、關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是()。
A、針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B、采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D、采用電子方式記錄債權(quán)
正確答案： C
【專家解析】收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅.
15、關(guān)于全融期權(quán)與全融期貨論述不正確的是()。
A、全融期權(quán)與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
正確答案： A
【專家解析】金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.
16、基金持有人權(quán)益的代表是()。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金發(fā)起人
正確答案： C
【專家解析】基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。
17、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。
A、逐日
B、逐周
C、逐月
D、逐年
正確答案： A
【專家解析】基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計(jì)算并累計(jì)。
18、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?
A、20萬元
B、225萬元
C、230萬元
D、2350萬元
正確答案： C
【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負(fù)債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).
19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A、國家政府
B、企業(yè)
C、銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)
D、上市公司
正確答案： C
【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機(jī)構(gòu)依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券.、
20、看跌期權(quán)的買方對(duì)資產(chǎn)具有()的權(quán)利。
A、賣出
B、持有
C、買入
D、放棄
正確答案： A
【專家解析】看跌期權(quán)的買方對(duì)資產(chǎn)具有的賣出的權(quán)利.
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