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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高沖刺題及答案
證券投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者，也是金融工具的購(gòu)買(mǎi)者。證券投資者類型甚多，投資的目的也各不相同。證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提高沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括( )。
A.商業(yè)銀行次級(jí)債券
B.商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券
C.政策性銀行金融債券
D.商業(yè)銀行混合資本債券
2.外國(guó)債券在發(fā)行法律方面的特性有( )。
A.不受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束
B.受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束
C.必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.不必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
3.與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有( )等特點(diǎn)。
A.存在信用風(fēng)險(xiǎn)
B.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.發(fā)行規(guī)模大
D.資金來(lái)源廣
4.外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的( )承銷。
A.金融機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.幾家大銀行
D.中央銀行
5.以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是( )。
A.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
B.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
C.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券
D.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券
6.關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
B.歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D.歐洲債券是國(guó)際債券的一種
7.亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因，重要的表現(xiàn)是( )。
A.危機(jī)國(guó)家普通遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)
B.金融外部融資以銀行借貸為主
C.企業(yè)過(guò)于依賴銀行體系的間接融資
D.金融風(fēng)險(xiǎn)集中于銀行體系
參考答案及解析:
1.【答案】ABD
【解析】商業(yè)銀行債券主要有：①金融債券，指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券;②商業(yè)銀行次級(jí)債券，指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜。
2.【答案】BC
【解析】在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，其既不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。
3.【答案】BCD
【解析】國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比較，其具有一定的特殊性，其表現(xiàn)在：①資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險(xiǎn);③有國(guó)家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。
4.【答案】AB
【解析】外圍債券是指某一圍家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。在發(fā)行方式方面，外圍債券通常由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷。
5.【答案】ACD
【解析】外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。其特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。
6.【答案】ACD
【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券，是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來(lái)的。歐洲債券票面使用的貨幣通常是可自由兌換的貨幣，其主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán);歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱，如按計(jì)息方式不同有固定利率債券、種類繁多的浮動(dòng)利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。
7.【答案】ACD
【解析】亞洲各經(jīng)濟(jì)體的政府官員和金融業(yè)界普遍認(rèn)為，亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因。其主要體現(xiàn)在企業(yè)過(guò)于依賴銀行體系的問(wèn)接融資，危機(jī)國(guó)家普遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)，企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風(fēng)險(xiǎn)集中在銀行體系。發(fā)展亞洲債券市場(chǎng)無(wú)疑會(huì)深化亞洲地區(qū)的金融體系，糾正該地區(qū)過(guò)于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。
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