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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺練習(xí)題及答案
一、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)
1.證券市場(chǎng)可以解決資本的供求矛盾。( )
2.證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。( )
3.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。( )
4.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。( )
5.上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。( )
6.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。( )
7.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。( )
8.證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。( )
9.證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。( )
10.企業(yè)的組織形式分為股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種。( )
11.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算內(nèi)資金進(jìn)行證券投資。( )
12.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資的人民幣金融工具包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所及全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。( )
13.瑞士銀行是我國(guó)首家獲批的QDII。( )
14.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，采取會(huì)員制的組織形式。( )
15.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。( )
16.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，但無權(quán)制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。( )
17.只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會(huì)性質(zhì)時(shí)，公司股票和債券等信用工具才會(huì)被充分運(yùn)用。( )
18.美國(guó)次貸危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了加強(qiáng)國(guó)際金融合作的呼聲。( )
19.交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)之一。( )
20.證券市場(chǎng)的形成離不開信用制度的發(fā)展。( )
21.早在16世紀(jì)，安特衛(wèi)普的證券交易所就開始進(jìn)行股票交易。( )
22.20世紀(jì)90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。( )
23.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。( )
24.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)中提出了建立多層次股票市場(chǎng)體系的綱領(lǐng)性意見。( )
25.加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。( )
26.我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券均為公募方式。( )
參考答案及解析:
1.【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為了解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的有效連接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。
2.【答案】A
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。
3.【答案】B
【解析】通常情況下，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
4.【答案】A
【解析】證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明了證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
5.【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。而非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
6.【答案】A
【解析】有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但是由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，因此證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。
7.【答案】A
【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，從而使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
8.【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這種競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果為：能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場(chǎng)需求大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高;相反，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。
9.【答案】B
【解析】按交易活動(dòng)是否在同定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。一般人們也把有形市場(chǎng)稱作為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。通常情況下，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場(chǎng)內(nèi)交易。
10.【答案】B
【解析】企業(yè)的組織形式可以分為獨(dú)資制、合伙制以及公司制�，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
11.【答案】B
【解析】我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)既可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng);事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。
12.【答案】B
【解析】按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體內(nèi)容包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證辦交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。合格境外機(jī)構(gòu)投資也可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。
13.【答案】B
【解析】2003年5月27日，瑞士銀行成為了首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。
14.【答案】A
【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，具有獨(dú)立的法人地位。此外，證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
15.【答案】B
【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
16.【答案】B
【解析】在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)為：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)。
17.【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展，只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會(huì)性質(zhì)時(shí)，公司股票和債券等信用工具才會(huì)被充分運(yùn)用。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國(guó)家信用和銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
18.【答案】A
【解析】鑒于金融危機(jī)的國(guó)際傳遞趨勢(shì)，各國(guó)更加注重加強(qiáng)國(guó)際金融協(xié)調(diào)與合作，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力，防范和化解國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)。
19.【答案】A
【解析】20世紀(jì)90年代以來，在高科技快速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，各國(guó)(地區(qū))的證券市場(chǎng)發(fā)生了一系列重要變化。全球性的變化主要表現(xiàn)在交易所重組與公司化。進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球證券交易所的重組不斷發(fā)生。
20.【答案】A
【解析】從證券市場(chǎng)發(fā)展歷史來看，隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國(guó)家信用和銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具也隨之涌現(xiàn)。信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件。因而，隨著信用制度的發(fā)展，證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然。
21.【答案】B
【解析】16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當(dāng)時(shí)進(jìn)行交易的是國(guó)家債券。16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券和不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。最終，1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
22.【答案】A
【解析】20世紀(jì)90年代以來，全球范圍內(nèi)的國(guó)際金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊，原來對(duì)金融業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)的國(guó)家，政府管制以及法律限制被不斷突破，混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)不斷增強(qiáng)。
23.【答案】A
【解析】國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)主要包括：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化和金融監(jiān)管合作化。
24.【答案】A
【解析】此題干是正確的。
25.【答案】A
【解析】加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放既是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，也是我國(guó)加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段。
26.【答案】B
【解析】1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)第一次在境外發(fā)行外幣債券。
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