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2017證券從業(yè)資格市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺習(xí)題（附答案）
一、組合型選擇題
1.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。
�、�.身份證
�、�.學(xué)歷證書(shū)
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅣ
1.A[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第1 5條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;②身份證;③學(xué)歷證書(shū);①參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單：⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
2.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
Ⅲ.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)�？梢韵嗷サ咒N
�、�.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
2.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán).不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
3.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要享有的權(quán)利有( )。
�、�.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
Ⅲ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
�、�.知情的權(quán)利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
3.A[解析]在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要享有如下權(quán)利：①除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;②根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定.參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;③知情的權(quán)利。按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。
4.下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金合格投資者的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模
�、�.可以是單位，也可以是個(gè)人
Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
�、�.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。前款所稱合格投資者.是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�.并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
5.開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有( )。
Ⅰ.深圳證券交易所 Ⅱ.證券結(jié)算公司
�、�.上海證券交易所 Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.C[解析]開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。
6.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式
�、�.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式
�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
�、�.開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第44條的規(guī)定.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式。根據(jù)第45條的規(guī)定，基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。采用封閉式運(yùn)作方式的基金(簡(jiǎn)稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金(簡(jiǎn)稱開(kāi)放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的辦法.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。
7.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行( )等職責(zé)。
�、�.安全保管客戶委托資產(chǎn) Ⅱ.提高客戶資產(chǎn)收益
�、�.監(jiān)督證券公司投資行為 Ⅳ.辦理資金收付事項(xiàng)
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.A[解析]資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定.履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
8.信用交易包括( )。
�、�.融券交易 Ⅱ.期權(quán)交易 Ⅲ.融資交易 Ⅳ.遠(yuǎn)期交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅣ
8.C[解析]信用交易指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。
9.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額
Ⅱ.法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定
Ⅲ.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下
�、�.在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份
A.ⅡⅢⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡⅣ
9.D[解析]根據(jù)《公司法》第0條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
10.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.責(zé)令停止承銷
Ⅱ.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
�、�.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅳ.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢ
10.C[解析]根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的.責(zé)令停止承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
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