有限責(zé)公司股東轉(zhuǎn)讓出資的法律題目淺析

[提要]文章了《中華人民共和國(guó)公司法》第35條關(guān)于有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓出資規(guī)定存在的漏洞，并提出相應(yīng)的立法建議。　　[關(guān)鍵詞]有限責(zé)任公司；股東轉(zhuǎn)讓出資；；淺析　　有限責(zé)任公司是人合兼資合的公司，其設(shè)立與運(yùn)行，依靠股東個(gè)人信用，同時(shí)又以股東的出資為基礎(chǔ)。有限責(zé)任公司股東的變更通過(guò)轉(zhuǎn)讓出資而進(jìn)行。為了維持有限責(zé)任公司股東彼此信賴的需要，各國(guó)公司法都對(duì)有限責(zé)任公司股東出資轉(zhuǎn)讓作了嚴(yán)格的規(guī)定�！吨腥A人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）第35條對(duì)有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓出資也作了規(guī)定：“股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資�！薄肮蓶|向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，假如不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資視為同意轉(zhuǎn)讓。”“經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)�！庇捎谖覈�(guó)公司制度的歷程相對(duì)比較短，公司立法經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足，對(duì)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓出資的規(guī)定存在一些漏洞，本文試就我國(guó)公司立法上存在的一些題目進(jìn)行分析，并提出一些修改意見(jiàn)�！　∫�、關(guān)于股東轉(zhuǎn)讓出資的一般條件及其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)題目　　《公司法》第35條第l款規(guī)定，有限責(zé)任公司股東之間可以相互進(jìn)行轉(zhuǎn)讓出資。根據(jù)該規(guī)定，股東之間相互轉(zhuǎn)讓出資不需其他股東的同意。只要當(dāng)事人協(xié)商一致即可。有限責(zé)任公司股東之間可以相互進(jìn)行轉(zhuǎn)讓出資的高度自由帶來(lái)下列題目：（1）極易導(dǎo)致一人公司的產(chǎn)生。關(guān)于一人有限責(zé)任公司的存廢，理淪界至今尚無(wú)共叫：《中華人民共和回個(gè)人獨(dú)資法》所述的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)其出資者承擔(dān)的是無(wú)窮責(zé)任，木質(zhì)上不屬于《公司法》中所述的股東承擔(dān)有限責(zé)任的公司。《公司法》除了答應(yīng)國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司、外商獨(dú)資有限責(zé)任公司存在外，并沒(méi)有賦予一人有限責(zé)任公司以正當(dāng)?shù)匚�。在公司立法沒(méi)有準(zhǔn)許一人有限責(zé)任公司存在的條件下，相關(guān)的公司制度應(yīng)杜盡其產(chǎn)生的因素。而這種股東之間自由轉(zhuǎn)讓其部分或全部出資的規(guī)定，會(huì)使全部出資集中到一個(gè)股東手里。這種經(jīng)股東之間轉(zhuǎn)讓出資后全部出資集中到一個(gè)股東手里的公司究竟是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)還是保持原有限責(zé)任公司性質(zhì)呢？公司立法應(yīng)對(duì)此予以明確。（2）不利于其它股東利益的保護(hù)�！豆�司法》規(guī)定股東技投進(jìn)公司的資本享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇治理者等權(quán)利，同時(shí)規(guī)定股東會(huì)會(huì)議由股東按出資比例行使表決權(quán)。股東之間出資的轉(zhuǎn)讓，必然破壞原有股東利益分配的格式。當(dāng)股東之間相互轉(zhuǎn)讓出資是出于惡意時(shí)（如為了使某股東控制該公司），更易造成少數(shù)股東利益受到損害。因此，有限責(zé)任公司股東之間相互進(jìn)行轉(zhuǎn)讓出資不應(yīng)是無(wú)窮制的，而應(yīng)由其他股東依一定的機(jī)制來(lái)表決是否同意。　　《公司法》第35條第2款規(guī)定，有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)。必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，假如不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資視為同意轉(zhuǎn)讓。該規(guī)定有三個(gè)題目值得：（1）全體股東中未過(guò)半數(shù)同意向外轉(zhuǎn)讓的情況下，不同意轉(zhuǎn)讓的股東是否應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，假如不購(gòu)買該轉(zhuǎn)計(jì)的出資是否視為同意轉(zhuǎn)讓。由于《公司法》第35條第2款規(guī)定不夠嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)這個(gè)題目輕易產(chǎn)生兩種理解：一種理解是，殷東向外轉(zhuǎn)讓出資，須召開(kāi)股東會(huì)表決，經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意，則轉(zhuǎn)讓可以進(jìn)行；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買所轉(zhuǎn)讓的出資，不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓；假如未經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意，則不得向外轉(zhuǎn)讓出資。另一種理解是，股東欲向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，須召開(kāi)股東會(huì)表決，假如經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意，則可向外轉(zhuǎn)讓；無(wú)論是否過(guò)半數(shù)同意，凡不同意轉(zhuǎn)讓者應(yīng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，不購(gòu)買者，即為同意轉(zhuǎn)讓。筆者以為立法者表達(dá)的應(yīng)是第一種理解的含義。理由是：股東間的相互了解與信任，是有限責(zé)任公司設(shè)立和運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，股東變化必然公司存續(xù)的基礎(chǔ)及股東間的關(guān)系�！豆�司法》對(duì)股東向外轉(zhuǎn)讓出資設(shè)有限制，是基于有限責(zé)任公司帶有人合之性質(zhì)。假如按照第二種理解，在未過(guò)半數(shù)股東向意轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，只要不同意轉(zhuǎn)讓的股東不購(gòu)買要轉(zhuǎn)讓的出資，即視為同意轉(zhuǎn)讓，出資就可向外轉(zhuǎn)讓，那么何必要有過(guò)半數(shù)同意之規(guī)定呢？所以立法者本意應(yīng)指，只有全體股東過(guò)半數(shù)同意，股東才可能向外轉(zhuǎn)讓出資，否則，他只能向其他股東轉(zhuǎn)讓山資，或者不再轉(zhuǎn)讓出資。因此，為嚴(yán)謹(jǐn)起見(jiàn)，避免歧義，《公司法》第35條第2款應(yīng)在此題目上進(jìn)一步作出明確規(guī)定。（2）《公司法》第35條第2款條文中要求有限責(zé)任公司股東向外轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，“必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意”、也就是說(shuō)、欲向外轉(zhuǎn)讓出資的股東亦參加表決。這樣規(guī)定不盡公道。根據(jù)世界各國(guó)公司法通行的規(guī)則，股東會(huì)或董事會(huì)在討論與某位或某幾位股東、董事有直接利益關(guān)系的事項(xiàng)時(shí)，該位或該幾位股東、董事應(yīng)回避，以保證決議的公正性。（3）“全體股東過(guò)半數(shù)同意”之規(guī)定。從本意看應(yīng)指此表決以股東人數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)，即是指股東人數(shù)過(guò)半數(shù)；而根據(jù)《公司法》第4l條：“股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)”，其間的差異應(yīng)引起留意。從《公司法》涉及表決的條款精神及公道性來(lái)說(shuō)，對(duì)股東出資轉(zhuǎn)讓的表決應(yīng)由股東按照出資比例行使表決權(quán)為宜�！　　豆�司法》第35條第3款對(duì)有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓出資時(shí)其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)作了規(guī)定。其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)時(shí)，如有兩個(gè)或兩個(gè)以上股東同時(shí)要求購(gòu)買，如何處理？《公司法》末予明確。筆者以為，此事應(yīng)授權(quán)公司章程規(guī)定，可以采取的辦法有按照原出資額確定認(rèn)購(gòu)比例、均勻分配、以拍賣方式認(rèn)購(gòu)等；公司章程無(wú)規(guī)定的，要求按照原出資額確定認(rèn)購(gòu)比例。　　綜上分析，筆者建議將《公司法》第35條第l、2、3款修改為： “股東轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)其他全體股東中過(guò)半數(shù)表決權(quán)的股東同意；假如經(jīng)其他全體股東中過(guò)半數(shù)表決權(quán)的股東同意轉(zhuǎn)讓，不同意轉(zhuǎn)讓的股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，假如不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓；假如未經(jīng)其他全體股東中過(guò)半數(shù)表決權(quán)的股東同意，則不得轉(zhuǎn)讓出資……”如有兩個(gè)或兩個(gè)以上股東同時(shí)要求購(gòu)買，依公司章程規(guī)定，公司章程無(wú)規(guī)定的，按照原出資額確定認(rèn)購(gòu)比例。

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