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人力資本理論的形成與發(fā)展
內(nèi)容摘要：人力資本理論自形成確立以來，就在經(jīng)濟(jì)理論界引起了轟動(dòng)，并在各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了重要作用。本文在介紹了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在遭遇一系列挑戰(zhàn)而舉步維艱的基礎(chǔ)上，引出人力資本理論產(chǎn)生的歷史背景，并系統(tǒng)的闡述了人力資本理論形成和發(fā)展的幾個(gè)階段�！ �關(guān)鍵詞：人力資本理論 發(fā)展
人力資本理論的形成
理論的思想淵源。早在二三百年前，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家就有關(guān)于人力資本思想的闡述，一直到二十世紀(jì)30年代人力資本理論的雛形漸晰。在這一時(shí)期里從威廉· 配第、亞當(dāng)·斯密到L·杜布林、A·J·洛特卡等眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家都有關(guān)于人力資本思想的研究，這些研究主要體現(xiàn)以下在六個(gè)方面：關(guān)于人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值；關(guān)于人力資本概念和涵義；關(guān)于人力資本投資的思想；關(guān)于人力資本投資收益的思想；關(guān)于人力資本與收入差別關(guān)系的思想；關(guān)于人力資本與生命周期關(guān)系的思想。
這些在人力資本領(lǐng)域研究的思想和觀點(diǎn)雖未被納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，卻構(gòu)成了現(xiàn)代人力資本理論豐富的思想淵源，成為現(xiàn)代人力資本理論形成的重要基石。早在18和19世紀(jì)，朗菲爾德、尼科爾森等就做過細(xì)致的研究，人力資本同物質(zhì)資本一樣也存在一個(gè)形成、使用、維護(hù)、消耗直到最終報(bào)廢的過程，19世紀(jì)法爾就在其《收入與財(cái)產(chǎn)稅》一文中對人力資本生命周期問題做過分析。后來恩格爾更加明確地將一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)生命劃分為：成長和受教育時(shí)期、勞動(dòng)或生產(chǎn)時(shí)期、老年時(shí)期三個(gè)階段。這種劃分甚至還能在現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中找到。由此可以看出：這一時(shí)期關(guān)于人力資本、人力資本投資等問題的研究就已經(jīng)比較深入，許多重要的思想先后被提出�？梢哉f現(xiàn)代人力資本理論正是在這些思想和研究成果中萌發(fā)起來的。
然而就在上個(gè)世紀(jì)20～30年代，人力資本理論呼之欲出的情況下，西方許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻將目光轉(zhuǎn)移到當(dāng)時(shí)爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)之中，失業(yè)和商業(yè)周期波動(dòng)等問題成為當(dāng)時(shí)的焦點(diǎn)。凱恩斯理論和凱恩斯學(xué)派一時(shí)間成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，并大大推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，這似乎中斷了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在人力資本理論領(lǐng)域的研究。但隨著第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束、歐洲重建、德日的興起和眾多經(jīng)濟(jì)之謎的涌現(xiàn)。這些一方面使經(jīng)濟(jì)學(xué)遭遇到重重的困難和挑戰(zhàn)，另一方面也為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們指明了研究的方向，提出了具體的任務(wù)。從而為人力資本理論的發(fā)展創(chuàng)就了新的機(jī)遇。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在尋求解決這些“經(jīng)濟(jì)之謎”的同時(shí)，紛紛開始了有關(guān)人力資本的研究。正是在這樣的背景下，20世紀(jì)50年代末和60年代初，人力資本理論在舒爾茨、貝克爾、明塞的努力下破土而出，終于確立并逐步形成了。
宏觀理論基礎(chǔ)的確立。西奧多·W·舒爾茨（T·W·Schultz）——芝加哥大學(xué)的教授，人力資本理論的創(chuàng)始人之一。他為人力資本理論做出了重大的貢獻(xiàn)，并因此獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。舒爾茨是在經(jīng)濟(jì)增長領(lǐng)域構(gòu)建起人力資本理論框架的第一人，他于上個(gè)世紀(jì)50年代初連續(xù)發(fā)表了《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)出與供給的思考》、《教育與經(jīng)濟(jì)增長》、《人力資本投資》等重要文章，成為現(xiàn)代人力資本理論的奠基之作。1960年，他的《人力資本的投資》的演講曾引起理論界的巨大震撼。在這次演講中他明確地闡述了人力資本的概念與性質(zhì)、人力資本投資內(nèi)容與途徑、人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用等重要思想和觀點(diǎn)。舒爾茨認(rèn)為，單從自然資源、土地和資金已不能解釋生產(chǎn)力提高的全部原因。人力是社會(huì)進(jìn)步的決定性原因，一國人力資本存量越大，人力資源質(zhì)量（人口受教育程度、科技文化水平和生產(chǎn)能力）越高，其國內(nèi)的人均產(chǎn)出或勞動(dòng)生產(chǎn)率就越高。戰(zhàn)后工人工資得到了大幅度增長，這也是來自人力資本的投資。舒爾茨的分析有力地證明了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的決定作用，這不僅大大推動(dòng)了人力資本理論的發(fā)展，也確立了舒爾茨在人力資本理論創(chuàng)立過程中的重要地位。
E·丹尼森——美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他也為人力資本理論的確立做出了卓越的貢獻(xiàn)。他對美國1929至1957年期間經(jīng)濟(jì)增長之源的研究，用實(shí)證分析為舒爾茨的觀點(diǎn)提供了最為有力的證據(jù)和補(bǔ)充，使得理論的研究與實(shí)證分析緊密地結(jié)合起來。
就在舒爾茨和丹尼森在經(jīng)濟(jì)增長領(lǐng)域研究的同時(shí)，美國哥倫比亞大學(xué)的一位學(xué)生——雅各布·明塞也正在從收入分配領(lǐng)域構(gòu)建人力資本理論。1957年他在其博士論文《個(gè)人收入分配研究》一文中指出，美國個(gè)人收入差別與增長率水平有著密切的關(guān)系，他從人的后天質(zhì)量差別及其變化入手，提出人們的受教育水平的提高，即人力資本投資是個(gè)人收入的增長和收入分配差別的根本原因。隨后明塞又發(fā)表了《人力資本投資與個(gè)人收入分配》和《在職培訓(xùn)：成本、收益及意義》等文章。在這些文章中，他系統(tǒng)地闡述了人力資本及人力資本投資與個(gè)人收入及其變化之間的關(guān)系，并建立了個(gè)人的收入與其接受培訓(xùn)量之間相互關(guān)系的數(shù)學(xué)模型，從收入分配領(lǐng)域?qū)θ肆Y本理論做了詮釋。
微觀理論基礎(chǔ)的確立。填補(bǔ)人力資本理論空白的工作被人力資本理論的另一位創(chuàng)始人、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授——加利·S·貝克爾（Gary ·S·Becker）所完成。貝克爾早在上個(gè)世紀(jì)60年代初就在家庭生產(chǎn)理論和時(shí)間價(jià)值與分配理論等領(lǐng)域做過重要的研究，并發(fā)表了《生育率的經(jīng)濟(jì)分析》、《時(shí)間分配理論》等文章，這些為他在人力資本理論上的創(chuàng)作造就了機(jī)遇。他在1962年和1964年先后發(fā)表的《人力資本投資：一種理論分析》和《人力資本：特別關(guān)于教育的理論與經(jīng)驗(yàn)分析》兩篇文章，從微觀上闡述了人力資本、人力資本投資等重要思想和觀念。貝克爾認(rèn)為，所有用于增加人的資源并影響其未來貨幣收入和消費(fèi)的投資為人力資本投資，對于人力的投資主要是教育支出、保健支出、國內(nèi)勞動(dòng)力流動(dòng)的支出或用于移民入境的支出等形成的人力資本；人力資本投資具有較長的時(shí)效性，因此投資時(shí)既要考慮短期收益，又要考慮長期收益；在職培訓(xùn)是人力資本投資的重要內(nèi)容；收集信息、情報(bào)資料也是人力資本投資的內(nèi)容之一，同樣具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值；惟一決定人力資本投資量的最重要因素是投資收益率；一個(gè)人的收入水平因年齡的增長而增加，在同齡組的人口中，一個(gè)人的受教育程度越高，其收入水平也越高；受較高教育的孩子，未來的收益較多，給父母帶來的效用或滿足也較大。從而進(jìn)一步構(gòu)建了人力資本理論的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并被視為現(xiàn)代人力資本理論最終確立的標(biāo)志。至此一個(gè)具有重要影響的新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具——現(xiàn)代人力資本理論形成了。
人力資本理論的發(fā)展
人力資本理論創(chuàng)立后，立即引起了人們的關(guān)注和眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究興趣。布勞格曾做過統(tǒng)計(jì)，僅1970年關(guān)于從教育角度研究人力資本的文獻(xiàn)就有1000多篇，其發(fā)展勢頭由此可見一斑。隨著20世紀(jì)60～70年代人們對人力資本理論研究的不斷深入與完善，到80年代，保羅·M·羅默（P·M·Romer）和羅伯特·E·盧卡斯（R·E·Lucas）已將其發(fā)展成新經(jīng)濟(jì)增長理論。由此同時(shí)人力資本理論也向更廣泛的研究領(lǐng)域擴(kuò)展，并且形成多門經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科。
第一發(fā)展階段。20世紀(jì)60年代初到80年中期，隨著人力資本理論研究的不斷深入和完善，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和各類科研院所孕育出許多研究成果，分別在人力資本投資、人力資本投資收益等方面大大地推動(dòng)了人力資本理論的發(fā)展。
首先，在人力資本投資方面，舒爾茨、貝克爾等從理論和實(shí)際兩個(gè)方面深入研究了教育、職工培訓(xùn)、流動(dòng)和信息等人力資本投資形式與途徑。有些研究成果還直接被一些國家和地區(qū)所借鑒，如東南亞20世紀(jì)60～70年代的飛速發(fā)展就和加大人力資本投資特別是教育投資是分不開的。D·奧內(nèi)爾的研究顯示1967年至此1985年間教育對GDP增長的貢獻(xiàn)率，發(fā)展中國家高達(dá)64％。
其次，在人力資本投資的收益方面，20世紀(jì)60～70年代研究主要集中在個(gè)人與社會(huì)的經(jīng)濟(jì)收益方面，也涉及到一些非經(jīng)濟(jì)方面的影響，如貝克爾、劉易斯等對人口質(zhì)量、家庭、婚姻和生育等方面影響的研究。除此以外，明塞還提出了教育投資模型，貝克爾提出了在職培訓(xùn)模型，本·拉斯、羅森、海利等還提出了人力資本投資與收益生命周期模型，這些都是人力資本理論所取得的重要進(jìn)展。
第三，在人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系方面，許多學(xué)者從要素、效率的生產(chǎn)功能分析人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理；也有研究者從知識(shí)效應(yīng)和外部效應(yīng)分析人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的作用機(jī)制。舒爾茨等以美國為實(shí)例分析了人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用。
通過研究使得人力資本理論更具有科學(xué)性，同時(shí)還擴(kuò)大了人力資本理論應(yīng)用的空間，并得到了廣泛的傳播和充分的肯定。在人力資本理論的擴(kuò)展方面包括：可持續(xù)發(fā)展研究；經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究；收入分配研究；貧困問題研究；就業(yè)與職業(yè)流動(dòng)研究；國際貿(mào)易研究；科學(xué)與技術(shù)開發(fā)研究；人口增長率與生育率變動(dòng)研究；人口遷移與流動(dòng)研究；婚姻與家庭研究；以及社會(huì)性別研究等。新的分支學(xué)科主要有：教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)、和人力資源會(huì)計(jì)學(xué)等。
第二發(fā)展階段。20世紀(jì)80年代后期以來，人力資本理論的研究又出現(xiàn)了一次高潮，使人力資本理論跨上了一個(gè)新的理論高度。這一時(shí)期的代表人物是P·M·羅默和R·E·盧卡斯，他們在八十年代后期分別發(fā)表的《收益遞增與長期增長》和《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制》的文章。這使“內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長”問題成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究的熱點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上形成了“新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”。
這個(gè)時(shí)期不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家都把目光擴(kuò)展到發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，并建立了許多“增長模型”。其中具有代表性的有：羅默的“收益遞增模型”；盧卡斯的“兩資本模型”等。在建立的模型中，他們把人力資本視為最重要的內(nèi)生變量，特別強(qiáng)調(diào)人力資本存量和人力資本投資在內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長和從不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)向發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中的首要作用。這些研究都充分揭示了人力資本投資水平及其變化對各國經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入水平收斂趨勢的影響，進(jìn)而確定人力資本和人力資本投資在經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵作用。
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