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企業(yè)成長(zhǎng)研究的理論評(píng)述
摘要：
關(guān)鍵詞：企業(yè)成長(zhǎng) 交易費(fèi)用 知識(shí)
一、企業(yè)成長(zhǎng)理論的思想起源
1、 亞當(dāng)·斯密的企業(yè)成長(zhǎng)思想
亞當(dāng)·斯密（1776）在《國(guó)富論》中指出，“勞動(dòng)生產(chǎn)力的大幅度提高，以及勞動(dòng)力在勞動(dòng)過程中所表現(xiàn)出來的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果”。并進(jìn)一步指出，“引出上述許多利益的分工，原不是人類智慧的結(jié)果，……它是不以這種效用為目標(biāo)的一種人類傾向所緩慢而逐漸造成的結(jié)果，這種傾向就是互通有無，物物交換，互相交易”。 [1]斯密有關(guān)企業(yè)成長(zhǎng)的思想可以概括為規(guī)模和分工程度決定了企業(yè)成長(zhǎng)，即不同行業(yè)因分工不同，企業(yè)成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)將不同，因而市場(chǎng)--技術(shù)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)成長(zhǎng)及其規(guī)模。
2、馬歇爾關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)的論述
馬歇爾將企業(yè)成長(zhǎng)的因素歸結(jié)于“外部和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”。[2]所謂外部經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)成長(zhǎng)有足夠的外部市場(chǎng)空間；內(nèi)部經(jīng)濟(jì)則是指企業(yè)內(nèi)部的制度和能夠帶來較高的效益。假如企業(yè)一切盡如人意，企業(yè)最終可以成長(zhǎng)到某一行業(yè)占?jí)艛嗟匚�。但馬歇爾并不認(rèn)為企業(yè)成長(zhǎng)一帆風(fēng)順，企業(yè)的成長(zhǎng)很大程度受到創(chuàng)辦企業(yè)的企業(yè)家個(gè)人的生命和能力的限制。在創(chuàng)辦人的壽命結(jié)束之前，使用一種更有效的制度安排，有可能突破企業(yè)成長(zhǎng)與企業(yè)家個(gè)人壽命有限這一障礙。
二、傳統(tǒng)企業(yè)成長(zhǎng)理論的主要觀點(diǎn)
1、交易費(fèi)用理論的企業(yè)成長(zhǎng)思想
科斯（Coase，1937）在其著作《企業(yè)的性質(zhì)》中提出，企業(yè)與市場(chǎng)是兩種不同的、并且可以相互替代的資源調(diào)配體制。市場(chǎng)上的交易是由價(jià)格機(jī)制，即“看不見的手”來協(xié)調(diào)的；而企業(yè)是將許多原本屬于市場(chǎng)的交易“內(nèi)化”了，即資源調(diào)配的動(dòng)力由“權(quán)威”取代了價(jià)格機(jī)制。并指出由于存在著“管理收益遞減”的因素，企業(yè)將傾向于擴(kuò)張到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的，等于通過在公開市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或另一個(gè)企業(yè)中組織同樣的交易成本為止。
威廉姆森從資產(chǎn)專用性、不確定性和交易效率三維度定義了交易費(fèi)用，在此基礎(chǔ)上分析了企業(yè)邊界確定的原則。[3]他認(rèn)為，企業(yè)是一種連續(xù)生產(chǎn)過程的縱向一體化實(shí)體，這個(gè)連續(xù)生產(chǎn)過程的不同階段之間如果通過市場(chǎng)交易關(guān)系相聯(lián)系，就需要簽訂一系列的合約，而由于信息的不完全和不對(duì)稱，簽訂的合約不可能是完全合約，這就給經(jīng)濟(jì)主體的機(jī)會(huì)主義行為提供了條件，這樣就會(huì)導(dǎo)致專用性資產(chǎn)事前不足的問題。為解決這個(gè)問題，企業(yè)會(huì)通過前向或后向一體化，把原來屬于市場(chǎng)交易的某些階段納入企業(yè)內(nèi)部，這種情況下的企業(yè)成長(zhǎng)就表現(xiàn)為企業(yè)縱向邊界的擴(kuò)展。因此，威廉姆森認(rèn)為，企業(yè)縱向一體化的關(guān)鍵因素是資產(chǎn)的專用性，資產(chǎn)專用性程度越高，縱向一體化的可能性也就越大。
2、 產(chǎn)業(yè)組織理論的企業(yè)成長(zhǎng)思想
美國(guó)家貝恩把市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和市場(chǎng)效果三個(gè)范疇和國(guó)家的產(chǎn)業(yè)組織政策聯(lián)系起來，規(guī)范了產(chǎn)業(yè)組織理論的體系。他提出，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）決定了該市場(chǎng)中企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為，而企業(yè)行為（Conduct）則進(jìn)一步?jīng)Q定了市場(chǎng)的運(yùn)行效率，即市場(chǎng)績(jī)效（Performance）。
以邁克爾·波特（Michael E. Porter，1980，1985）為代表的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論學(xué)派，將企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)成長(zhǎng)歸于企業(yè)的市場(chǎng)力量與產(chǎn)業(yè)拓展。波特將特定產(chǎn)業(yè)中的市場(chǎng)力量歸納為五種，即買方、賣方、競(jìng)爭(zhēng)者、潛在進(jìn)入者和替代品的力量。企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的成長(zhǎng)取決于該產(chǎn)業(yè)內(nèi)物種市場(chǎng)力量的對(duì)比，以及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。為了確定企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，波特提出通過對(duì)本企業(yè)的價(jià)值鏈分析，可以采用差異化、低成本和集聚三種戰(zhàn)略。
三、現(xiàn)代企業(yè)成長(zhǎng)理論的主要觀點(diǎn)
1、彭羅斯的企業(yè)成長(zhǎng)理論
彭羅斯對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)理論的主要觀點(diǎn)有：第一，企業(yè)是“建立在一個(gè)框架內(nèi)的各類資源的集合”，其功能是“獲取和組織與非的贏利性，并向提供產(chǎn)品或服務(wù)”；第二，由于資源本身的不可分割性、資源間的不平衡性、理性和能力的有限性，企業(yè)因此總是存在未利用的資源。企業(yè)的成長(zhǎng)便是不斷地挖掘、利用資源的無限過程；第三，企業(yè)成長(zhǎng)不僅僅指規(guī)模的擴(kuò)大，更重要的是內(nèi)部性的積累，規(guī)模經(jīng)濟(jì)只是成長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)的一種副產(chǎn)品。第四，企業(yè)擴(kuò)張的方向必須從“繼承的（inherited）”資源，即以前獲取的資源，和從市場(chǎng)上新獲取的資源之間的關(guān)系來理解[4]。
2、 愛迪斯的企業(yè)生命周期理論
愛迪斯認(rèn)為企企業(yè)可分為成長(zhǎng)階段、再生與成熟階段、老化階段。成長(zhǎng)階段包括企業(yè)孕育期、嬰兒期、學(xué)步期；再生與成熟階段包括青春期、盛年期；老化與消亡階段包括穩(wěn)定期、貴族期、官僚化早期、官僚期和死亡期。愛迪斯認(rèn)為，企業(yè)在其生命周期的不同階段，都會(huì)面對(duì)不同的問題，企業(yè)必須克服這些問題才能順利成長(zhǎng)。
四、 企業(yè)成長(zhǎng)理論的評(píng)析
古典的理論論證了分工和專業(yè)化對(duì)提高企業(yè)生產(chǎn)率的作用，但并未論及企業(yè)的本質(zhì)是什么，更談不上對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)問題做出系統(tǒng)的分析。馬歇爾關(guān)于企業(yè)是一個(gè)生命有機(jī)體的論述引導(dǎo)了以后許多學(xué)者的研究方向，并指出企業(yè)成長(zhǎng)是由企業(yè)外界和內(nèi)部資源相互協(xié)調(diào)發(fā)展的過程。交易費(fèi)用理論在一定程度上解釋了企業(yè)的出現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)合適的制度安排及制度創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的重要性，并采用交易費(fèi)用這個(gè)工具分析了企業(yè)最佳規(guī)模。產(chǎn)業(yè)組織理論和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論也都局限于從外部來分析企業(yè)成長(zhǎng)的制約因素，沒有考慮到企業(yè)內(nèi)部的資源差異對(duì)其持續(xù)成長(zhǎng)的影響。以彭羅斯為代表的現(xiàn)代企業(yè)成長(zhǎng)理論學(xué)派擺脫了企業(yè)成長(zhǎng)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的思維限制，指出企業(yè)成長(zhǎng)追求成長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)而不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部的獨(dú)特資源是企業(yè)成長(zhǎng)的根本推動(dòng)力。這種理論著眼于企業(yè)內(nèi)部資源，為企業(yè)成長(zhǎng)理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。遺憾的是他們的理論并沒有沒有考慮外界環(huán)境變化對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響，也沒有說明如何才能有效地形成企業(yè)的供給，因而他們的理論也是不徹底的。
總的來看，現(xiàn)有企業(yè)成長(zhǎng)理論在以下兩個(gè)問題上存在不足：首先，這些理論對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的研究都有所偏頗，沒有能夠清楚地闡明企業(yè)成長(zhǎng)的路徑問題。傳統(tǒng)企業(yè)成長(zhǎng)理論側(cè)重于企業(yè)最優(yōu)規(guī)模的確定，強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境對(duì)企業(yè)規(guī)模的影響，而忽視了企業(yè)內(nèi)部資源的作用；現(xiàn)代企業(yè)成長(zhǎng)理論突破了企業(yè)成長(zhǎng)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的限制，指出企業(yè)成長(zhǎng)應(yīng)追求成長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)，但該理論又過于關(guān)注內(nèi)部資源的作用，而忽視了外部環(huán)境變化對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響。其次，這些理論都是基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)成長(zhǎng)理論，都是通過擊敗市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來實(shí)現(xiàn)自身的成長(zhǎng)，沒有考慮都與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手共同成長(zhǎng)，即基于“競(jìng)爭(zhēng)-合作”關(guān)系的成長(zhǎng)。
參考文獻(xiàn)：
[1] [英]亞當(dāng)·斯密：《國(guó)富論（上卷）》，商務(wù)印書館1997年版，第5-14頁。
[2] [英]馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（上卷）》，商務(wù)印書館1997年版，第325頁。
[3]Oliver E. Williamson, The Economic Institutions of Capitalism, New York: Free Press, 1985, pp.280-281.
[4] E. Penrose, The Theory of the Growth of the Firm, New York: Oxford University Press, 1995, pp.15-25.
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