研究企業(yè)擴張理論的分析框架及其應用

摘要：通過對企業(yè)擴張行為的動因、影響因素和邊界變化進行全面的理論梳理，文章構建了一個新的企業(yè)擴張行為分析模型，認為企業(yè)擴張行為并非是外生因素決定的，企業(yè)擴張行為的決定是內生性的，在這一企業(yè)擴張新假設條件下，企業(yè)在競爭中的知識和能力的積累是企業(yè)擴張行為取得競爭優(yōu)勢的根本來源；運用這個模型對中國零售企業(yè)擴張問題進行實證研究，對我國企業(yè)擴張行為的合理化提出建議。

關鍵詞：企業(yè)擴張；分析框架；擴張黑洞；企業(yè)能力
　　
　　企業(yè)擴張(firm expansion)是企業(yè)在發(fā)展變化中的一種表現形式。它所指的就是人們通常所說的企業(yè)的成長、生長、發(fā)育，是企業(yè)的發(fā)展壯大，是企業(yè)在發(fā)展進程中的上升性、進步性特征[1](P29)，西方經濟學中類似概念如企業(yè)成長(firm growth)、企業(yè)增長、企業(yè)發(fā)展(firm development)。企業(yè)擴張是企業(yè)本質的特性決定了的，企業(yè)擴張促進了企業(yè)組織的演化[2]。改革開放后，我國成為世界上吸引外資最多的國家之一，企業(yè)擴張理論發(fā)展可以其獨特的解釋能力幫助我們理解當今我國企業(yè)擴張的一些難題，對產業(yè)格局重構及企業(yè)競爭策略的選擇都具有重要意義。
　　
　　一、企業(yè)擴張理論分析一般框架
　　
　　企業(yè)擴張理論研究的源頭可追溯到斯密的分工與報酬遞增思想。馬克思的擴大再生產理論是一種重要的企業(yè)擴張理論。新古典經濟學繼而也對此作出了自己的解釋。企業(yè)擴張理論在新制度學派那里得到重大發(fā)展。20世紀50年代后期開始，古典經濟學為代表的傳統(tǒng)理論受到現實的挑戰(zhàn)，企業(yè)擴張理論研究逐漸轉向企業(yè)內部。從彭羅斯后越來越多的學者致力于企業(yè)能力理論的研究，20世紀90年代中后期企業(yè)能力理論的提出成為企業(yè)擴張理論的主流。應該說，企業(yè)理論的發(fā)展已經涵蓋了企業(yè)擴張的方方面面，企業(yè)擴張理論研究主要分析回答了三個問題：
　　
　　(一)企業(yè)擴張的動因
　　古典和新古典經濟學的觀點，企業(yè)擴張是分工的必然結果。亞當·斯密、巴比奇、馬歇爾和楊格把分工過程看作是為什么會出現規(guī)模經濟的主要原因。按斯密的觀點，分工受市場范圍的限制，應該說，市場規(guī)模的擴大，增加了縱向分解和生產迂回性，利用規(guī)模經濟是可取的。馬歇爾(1919)認為幾乎每一種橫向擴張都趨向于增加大規(guī)模生產的內在經濟，當市場規(guī)模擴大時，集中可以帶來更多的收益，所以企業(yè)規(guī)模趨向擴大。企業(yè)擴張的戰(zhàn)略目標動因是企業(yè)實現長期利潤最大化，企業(yè)的本質決定著任何國家的任何企業(yè)都要追求擴張，企業(yè)擴張是企業(yè)普遍追求的發(fā)展目標。斯密從“經濟人”和“完全競爭”的角度論證了企業(yè)規(guī)模變遷的動力和條件。由于人的利己動機，私有產權下的資本主義企業(yè)總是要追求利潤最大化，這是私有企業(yè)的唯一目的。因此，擴大再生產成為資本主義再生產的特征。新古典經濟理論認為，企業(yè)擴張行為的動因就在于對規(guī)模經濟的追求，這一階段的研究成果如靜態(tài)最優(yōu)企業(yè)模型表明，對利潤最大化的追求是企業(yè)擴張的根本原因，對規(guī)模經濟的追求則是企業(yè)擴張的直接原因[3]。奈特(knight，1965)指出，企業(yè)獲得壟斷收益的可能性為持續(xù)的和無限的企業(yè)擴張?zhí)峁┝藦娪辛Φ膭訖C。
　　科斯的企業(yè)理論主要是運用交易費用概念解釋了企業(yè)存在及擴張的意義，也就是交易費用的節(jié)約是企業(yè)存在擴張以及替代市場的根本原因。當市場的交易費用大于企業(yè)內部的組織費用時，企業(yè)就是比市場更有效率的調節(jié)機制，因而企業(yè)的存在和擴大規(guī)模就是必然的結果了。組織費用表明，企業(yè)擴張愈快，管理成本就會遞增，這就是科斯所說的企業(yè)節(jié)約的市場交易費用等于遞增的組織成本時，企業(yè)的最大規(guī)模也就被決定了，企業(yè)規(guī)模發(fā)展達到了靜態(tài)均衡。在動態(tài)過程中則不然，當既有的靜態(tài)均衡被打破時，企業(yè)規(guī)模將繼續(xù)趨向擴張。反之，企業(yè)邊界就會受到抑制和收斂�？扑沟淖冯S者中的代表人物威廉姆森、張五常和楊小凱等人發(fā)展了交易費用理論，威廉姆森沿用科斯的交易費用分析方法，提出了“市場失靈”的概念，分析直接影響企業(yè)組織規(guī)模的原因。因此，交易費用標準是企業(yè)存在擴張與效率的根源。
　　諾思(1971)、姆塞茨(1988)側重于制度因素來分析企業(yè)的擴張，認為只有在制度創(chuàng)新拉動下的技術創(chuàng)新才是企業(yè)擴張的源動力。阿爾列欽還從組織制度角度將企業(yè)看成一個“團隊”，而企業(yè)的擴張是團隊效率在市場價值增加上的反映。德勒和威廉姆森則從企業(yè)的管理體制上分析了企業(yè)治理結構的變革引發(fā)現代大工商企業(yè)的出現和擴張。巴克萊、卡森和拉格費等沿用了科斯等人的觀點，闡述了內部化引起企業(yè)規(guī)模經濟的原因。從“信息成本”方面看，阿羅(1974)把企業(yè)之所以要擴張歸結于信息的不可逆性，“一條信息能夠以任意的規(guī)模在生產中加以運用，從而激勵人們不斷擴大企業(yè)規(guī)�！盵4](P201)。
　　20世紀80年代的一些經濟學家研究力圖體現新科技、高信息時代的企業(yè)生存與發(fā)展特點，最具代表性的觀點將企業(yè)的擴張與發(fā)展視為企業(yè)能力建立，如南達(Nanda)等人的研究。他們認為，信息時代的市場變化和技術進步迅速改變著整個經濟結構，環(huán)境迫使企業(yè)對能力存量不斷進行質的改變，能力更新構成了產業(yè)動態(tài)性的驅動力。它使企業(yè)在面對變化的市場環(huán)境時，能夠快速整合、建立和重構其內外部資源、技能和能力，迅速形成新的競爭優(yōu)勢。新的市場需求和新技術的出現成為拉動企業(yè)增長的誘因，而富于進取的企業(yè)管理能力的增加是企業(yè)擴張的動因[5]。
　　
　　(二)企業(yè)擴張的決定因素
　　對于企業(yè)擴張到底是由哪些因素決定的理論解釋，現有的理論往往是從企業(yè)的一個側面研究企業(yè)擴張，難免以偏概全�？v觀這些不同角度的研究解釋，筆者大致把他們分為企業(yè)擴張決定因素研究兩個方面：外生觀和內生觀。
　　
　　1．企業(yè)擴張外生決定論
　　對于企業(yè)擴張決定因素的早期研究都是從較宏觀的角度出發(fā)的，他們?yōu)槠髽I(yè)擴張理論的研究提供了寶貴的經驗積累，但由于這些理論對企業(yè)本質的認識不夠深入，所以在指導企業(yè)實踐中較為乏力。亞當·斯密第一次系統(tǒng)地闡述了勞動分工是如何促進生產率并而影響企業(yè)擴大再生產的。斯密把規(guī)模報酬遞增歸功于技術進步和技術變遷，認為隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，企業(yè)內部就可以采用更加細密化的專業(yè)化技術，而新的專業(yè)化技術能使勞動分工進一步深化，這是一個周而復始的過程，直至市場范圍對其約束。新古典企業(yè)理論主要是從技術的角度來定義企業(yè)的邊界變更，從比較靜態(tài)角度認為固定成本約束著企業(yè)擴張。馬歇爾(1919)認為，幾乎每一種橫向擴張都趨向于增加大規(guī)模生產的內在經濟，資本增大可獲更多競爭優(yōu)勢。其后，泰勒爾的企業(yè)規(guī)模擴大理論指出，企業(yè)規(guī)模的一個主要決定因素是它能夠利用規(guī)�；蚍秶�經濟的程度。如企業(yè)發(fā)展也有極限，即企業(yè)家極限、市場極限和技術極限。
　　制度學派科斯的企業(yè)邊界論或者企業(yè)規(guī)模決定論認為，交易成本包括搜尋費用、談判費用和實施費用，市場交易成本與企業(yè)組織成本比較與選擇的結果決定了企業(yè)規(guī)模[6]。威廉姆森(1975，1979，1980)提供了一個簡化模型歸納交易費用學派關于企業(yè)規(guī)模決定的基本思想，威廉姆森一方面繼續(xù)沿用了科斯的交易費用的分析方法，另一方面威

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